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星河增利A,星河增利C: 星河增利债券型发起式证券投资基金基金合同
发布日期：2025-01-17 09:12    点击次数：189
  星河基金管理有限公司 星河增利债券型发起式证券投资基金       基金合同  基金管理东谈主：星河基金管理有限公司  基金托管东谈主：北京银行股份有限公司                            目       录                第一部分    引子   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 权柄义务，范例基金运作。 法》”)、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投 资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、                         《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》(以下 简称“《信息裸露办法》”)、              《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理章程》 （以下简称“《流动性风险管理章程》”）和其他联系法律法例。 益。   二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的基本法律文献，其 他与基金联系的波及基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有糟蹋，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同偏执他联系章程享有权柄、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、基金合同偏执他联系章程召募， 并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。   中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   四、基金管理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外裸露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的，如与基金合同有糟蹋，以基 金合同为准。    五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法例的强制性章程不一致，应当以届时有用的法律法例的章程为准。    六、本基金合同对于基金居品贵府撮要的编制、裸露及更新等内容，将不晚 于 2020 年 9 月 1 日起实行。    七、本基金的投资领域包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动以至 出现较大亏空的风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险。    八、当本基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东谈主履行 相应模范后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的联系章节。 侧袋机制实施时间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊秀雅，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读联系内容并关爱本基金启用侧袋机制时 的特定风险。                  第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对本基金合同的任何有用矫正和补充 型发起式证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用矫正和补充 其更新 发售公告》 贵府撮要》偏执更新 司法解释、行政法则以偏执他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其频频作念出的矫正     《销售办法》：指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 日实施的《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》及颁布机关对其频频作念出 的矫正     《运作办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同庚 7 月 1 日实施 的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 机关对其频频作念出的矫正 会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准建设并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及联系法律法法则程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调治、非来回过户、转托管及依期定额投资等业务。 会章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主签订了基金销售劳动 代理左券，代为办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并接济基金份额持有东谈主名册和办理非来回过户等 限公司或接受星河基金管理有限公司录用代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额偏执变动情况的账户 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面阐发的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得越过 3 个月 灵通日 范基金管理东谈主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管理东谈主 和投资东谈主共同遵从 请购买基金份额的行动 将基金份额兑换为现款的行动 告章程的条件，央求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调治为基 金管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款状貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购央求的一种投资状貌 加上基金调治中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调治中转入 央求份额总额后的余额)越过上一灵通日基金总份额的 10% 赎回时根据持有期限收取赎回用度，不从本类别基金金钱上钩提销售劳动费的基 金份额 金金钱上钩提销售劳动费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额。 行入款利息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款偏执他金钱的价值总和 值和基金份额净值的经由 额净值的状貌，将基金休养投资组合的市集冲击成安分派给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到公正对待 以合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行依期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开拓行股票、金钱接济证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或 来回的债券等 互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子裸露 网站）等媒介 账户进行处置计帐，目的在于有用遏止并化解风险，确保投资者得到公正对待， 属于流动性风险管理器用。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，特等账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不祥情趣的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准 备仍导致金钱价值存在要紧不祥情趣的金钱；（三）其他金钱价值存在要紧不确 定性的金钱 理东谈主员和基金司理（指公司内具有基金司理阅历东谈主员，包括基金司理之外公司投 研东谈主员）等东谈主员的资金 收效之日起进行锁定，其持有期限不少于3 年（基金合同收效不悦3年提前拒绝 的情况除外） 澳门异常行政区和台湾地区             第三部分   基金的基本情况   一、基金称呼   星河增利债券型发起式证券投资基金   二、基金的类别   债券型发起式证券投资基金   三、基金的运作状貌   契约型灵通式   四、基金的投资办法  本基金主要投资于债券等固定收益类金融器用，辅助投资于精选的具有投资 价值的股票，通过生动的金钱确立与严谨的风险管理，力务兑现基金金钱陆续稳 定升值。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 5000 万份。其中，使用公司鼓励资金、公司 固有资金、公司高档管理东谈主员、基金司理等东谈主员资金认购基金的金额不少于 1000 万元。   六、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金认购费率最高不越过 5%，具体费率按招募说明书的章程实行。   七、基金存续期限   不依期  八、基金份额类别  本基金将基金份额分为不同的类别。其中： 收取赎回用度，并不再从本类别基金金钱上钩提销售劳动费的基金份额，称为A 类基金份额。 务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额，称为C 类基金份额。  本基金 A 类和C 类基金份额分歧确立代码。由于基金用度的不同，本基金A 类基金份额和C 类基金份额将分歧打算并公布基金份额净值和基金份额累计净 值。  投资东谈主可自行弃取认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之 间不得彼此调治。              第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时分、发售状貌、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得越过 3 个月，具体发售时分见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开拓售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管理东谈主届时发布的增多销售机构的联系公告。   稳妥法律法法则程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东谈主。   二、基金份额的认购   基金管理东谈主将运用公司鼓励资金、公司高档管理东谈主员及本基金基金司理认购 本基金的金额统统不低于 1000 万元，认购的基金份额持有期限不低于三年。本 基金发起资金的认购情况见基金管理东谈主届时发布的公告。   本基金根据认购/申购用度、销售劳动费收取状貌的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度的，称为A 类；在投资者 认购/申购时不收取认购/申购用度，而是从本类别基金金钱上钩提销售劳动费 的，称为C 类。   本基金的认购费率由基金管理东谈主决定，并在招募说明书中列示。基金认购费 用不列入基金财产，认购费率不得越过认购金额的 5%。   有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 扫数，其中利息转份额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的打算方法在招募说明书中列示。  认购份额的打算保留到极少点后两位，极少点两位以后的部分四舍五入，由 此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书。 体限制和处理方法请参看招募说明书。 销。               第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 5000 万份，且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主，其中，基金管理东谈主鼓励资金、基金管理东谈主 固有资金、基金管理东谈主高档管理东谈主员、基金司理等东谈主员资金认购本基金的金额不 少于 1000 万元，且承诺认购的本基金份额持有期不少于 3 年，在心仪上述条件 下，基金管理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日 内聘任法定验资机构验资，自收到验资论说之日起 10 日内，向中国证监会办理 基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主办理收场基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金管理东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。 基金管理东谈主应将基金召募时间召募的资金存入特等账户，在基金召募行动收尾 前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不成收效时召募资金的处理状貌   淌若召募期限届满，未心仪召募收效条件，基金管理东谈主应当承担下列背负： 期入款利息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和金钱限度   基金合同收效后，基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金金钱净值低于 述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会说明原因并报送科罚决议；                              《基金合同》 收效后满 3 年之日，若基金金钱净值低于 2 亿元的，《基金合同》自动拒绝，同 时不得通过召开持有东谈主大会的状貌延续。 法律法例另有章程时，从其章程。         第六部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主 在招募说明书或其他联系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业局面或按销售机构提供的其他状貌办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时分   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券来回 所、深圳证券来回所的平淡来回日的来回时分，但基金管理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券来回市集、证券来回所来回时分变更或其 他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时分进行相应的休养，但 应在实施日前依照《信息裸露办法》的联系章程在指定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不越过 3 个月运行办理申购，具体业务办 理时分在申购运行公告中章程。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不越过 3 个月运行办理赎回，具体业务办 理时分在赎回运行公告中章程。   在详情申购运行与赎回运行时分后，基金管理东谈主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息裸露办法》的联系章程在指定媒介上公告申购与赎回的运行时分。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购 或者赎回或者调治。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分提倡申购、赎回或 调治央求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 值为基准进行打算； 序赎回；   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管理东谈主 必须在新司法运行实施前依照《信息裸露办法》的联系章程在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构章程的模范，在灵通日的具体业务办理时天职提倡 申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付款项，申购申 请即为有用。   投资东谈主赎回央求顺利后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生大都赎回时，款项的支付办法参照本基金合同联系要求处理。   基金管理东谈主应以来回时分收尾前受理有用申购和赎回央求确今日行为申购 或赎回央求日(T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有 效性进行阐发。T 日提交的有用央求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构章程的其他状貌查询央求的阐发情况。若申购不顺利，则申 购款项退还给投资东谈主。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体章程请参见招募说明书。 体章程请参见招募说明书。 参见招募说明书。 基金管理东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等标准，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 具体请参见联系公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在休养前依照《信息裸露办法》的联系章程在 指定媒介上公告并报中国证监会备案。   六、申购和赎回的价钱、用度偏执用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 打算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错稳妥延伸计 算或公告。 说明书》。本基金的申购费率由基金管理东谈主决定，并在招募说明书中列示。申购 的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份，上述计 算结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。 赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金管理东谈主决定，并在招募说明书中列 示。赎回金额为按试验阐发的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的 用度，赎回金额单元为元。上述打算结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照联系法律法例设定，具体 见招募说明书的章程，未归入基金财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的 手续费。其中宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，基金 管理东谈主将其全额计入基金财产。 金额的 5%。本基金的申购费率、申购份额具体的打算方法、赎回费率、赎回金 额具体的打算方法和收费状貌由基金管理东谈主根据基金合同的章程详情，并在招募 说明书中列示。基金管理东谈主不错在基金合同约定的领域内休养费率或收费状貌， 并最迟应于新的费率或收费状貌实施日前依照《信息裸露办法》的联系章程在指 定媒介上公告。 场情况制定基金促销打算，针对投资者依期和不依期地开展基金促销行动。在基 金促销行动时间，基金管理东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资者 稳妥休养基金申购费率、赎回费率等联系费率。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求。 产净值。 额持有东谈主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相躲藏 50%聚合度的情形时。 本基金总限度上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。 格且遴荐估值手艺仍导致公允价值存在要紧不祥情趣时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当采选暂停接受基金申购央求的标准。   发生上述第 1、2、3、5、8、9 项暂停申购情形时，基金管理东谈主应当根据有 关章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。淌若投资东谈主的申购央求被断绝，被断绝 的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况抛弃时，基金管理东谈主应实时还原 申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项。 产净值。 格且遴荐估值手艺仍导致公允价值存在要紧不祥情趣时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当采选减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的标准。   发生上述情形时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回申 请，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户 央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东谈主，未支付部分可展期支付，并以后续 灵通日的基金份额净值为依据打算赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基 金合同的联系要求处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可预先弃取将当日可能未 获受理部分赐与祛除。在暂停赎回的情况抛弃时，基金管理东谈主应实时还原赎回业 务的办理并公告。   九、大都赎回的情形及处理状貌   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金 调治中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调治中转入央求份额 总额后的余额)越过前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的金钱组合现象决定 全额赎回或部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有智商支付投资东谈主的一齐赎回央求时， 按平淡赎回模范实行。   （2）部分展期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有贫瘠或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值酿成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求展期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回央求时不错弃取展期赎回或取消赎回。弃取展期赎回的， 将自动转入下一个灵通日陆续赎回，直到一齐赎回为止；弃取取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被祛除。展期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础打算赎回金额，依此类推， 直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回 部分作自动展期赎回处理。   若基金发生大都赎回，在出现单个基金份额持有东谈主越过基金总份额 10%的赎 回央求（“大额赎回央求东谈主”）情形时，基金管理东谈主应当对大额赎回央求东谈主的赎回 央求展期办理，即按照保护其他赎回央求东谈主（“小额赎回央求东谈主”）利益的原则， 基金管理东谈主应当优先阐发小额赎回央求东谈主的赎回央求，对小额赎回央求东谈主的赎回 央求在当日被一齐阐发，且在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 例阐发。对大额赎回央求东谈主当日未予阐发的部分，在提交赎回央求时不错弃取延 期赎回或取消赎回，弃取展期赎回的，当日未获处理的赎回央求将自动转入下一 个灵通日陆续赎回，直至一齐赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获受理的赎回 央求将被祛除。展期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理，无优先权并以 下一灵通日的基金份额净值为基础打算赎回金额，依此类推，直至一齐赎回为止。 如大额赎回央求东谈主在提交赎回央求时未作明确弃取，大额赎回央求东谈主未能赎回部 分作自动展期赎回处理。如小额赎回央求东谈主的赎回央求在当日未被一齐阐发，则 对一齐未阐发的赎回央求（含小额赎回央求东谈主的其余赎回央求与大额赎回央求东谈主 的一齐赎回央求）展期办理。基金管理东谈主应当对展期办理事宜在指定媒介上刊登 公告。   （3）暂停赎回：皆集 2 日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理东谈主以为 有必要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减速支付赎回款 项，但不得越过 20 个责任日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述展期赎回并展期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他状貌在 3 个来回日内文告基金份额持有东谈主，说明联系处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的基金份额净值。 或赎回时，基金管理东谈主应提前 2 日在至少一种指定媒介上刊登基金再行灵通申购 或赎回公告，并公告最近一个灵通日的基金份额净值。 暂停公告一次。暂停收尾，基金再行灵通申购或赎回时，基金管理东谈主应提前 2 日在指定媒介上皆集刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公告最近一个灵通日 的基金份额净值。   十一、基金调治   基金管理东谈主不错根据联系法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金 与基金管理东谈主管理的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治 费，联系司法由基金管理东谈主届时根据联系法律法例及本基金合同的章程制定并公 告，并提前文告基金托管东谈主与联系机构。   十二、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非来回过户以及登记机构认同、稳妥法律法例的其它非来回过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   承袭是指基金份额持有东谈主弃世，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据收效司法书记将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系贵府，对于稳妥条件的非来回过户央求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的模范收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的模范收取转托管费。   十四、依期定额投资打算   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资打算，具体司法由基金管理东谈主另 行章程。投资东谈主在办理依期定额投资打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所章程的依期定 额投资打算最低申购金额。   十五、基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、稳妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。      十六、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或联系公 告。          第七部分      基金合同当事东谈主及权柄义务   一、基金管理东谈主   （一） 基金管理东谈主简况   称呼：星河基金管理有限公司   住所： 中国（上海）目田贸易考试区富城路 99 号 21-22 层   法定代表东谈主：胡泊   建设日历： 2002 年 6 月 14 日   批准建设机关及批准建设文号： 中国证监会证监基金字200221 号   组织时势：有限背负公司   注册老本：2.0 亿元东谈主民币   存续期限： 陆续计议   辩论电话：021-38568888   （二） 基金管理东谈主的权柄与义务 但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法法则程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度联系法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采选必要标准保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；   （9）担任或录用其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓励权柄，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权柄或者 实施其他法律行动；   （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供劳动的外部机构；   （16）在稳妥联系法律、法例的前提下，制订和休养联系基金认购、申购、 赎回、调治和非来回过户的业务司法；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老实信用、严慎费力的原则管理和运用 基金财产；   （4）配备有余的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议状貌管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤独，对所管理的不同基金分歧 管理，分歧记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏执他联系章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产；   （7） 照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选稳妥合理的标准使打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳妥《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程打算并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他联系章程，履行信息裸露 及论说义务；   （12）保守基金生意私密，不泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他联系章程另有章程外，在基金信息公开裸露前应予守密，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决议，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他联系章程召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记载和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时分发出，何况 保证投资者大约按照《基金合同》章程的时分和状貌，随时查阅到与基金联系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的接济、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临拆伙、照章被祛除或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿背负，其补偿背负不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担背负；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权柄或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 收效，基金管理东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称呼：北京银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层   法定代表东谈主：霍学文   成迅速间：1996 年 1 月 29 日   组织时势：股份有限公司（上市）   注册老本：2114298.4272 万东谈主民币   批准建设机关和建设文号：中国东谈主民银行 1995 年 12 月 28 日《对于北京城 市协作银行开业的批复》（银复1995470 号）   存续时间：陆续计议   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监许可2008776 号   （二） 基金托管东谈主的权柄与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 接济基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法法则程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的 情形，应申报中国证监会，并采选必要标准保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集司法，为基金开设证券账户、为基金办理证券来回资金 计帐。   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）以老实信用、费力尽责的原则持有并安全接济基金财产；   （2）建设特等的基金托管部门，具有稳妥要求的营业局面，配备有余的、 及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤独；对所托管的不同的基金分歧确立账户，孤独核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记载等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产；   （5）接济由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定， 根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意私密，除《基金法》、《基金合同》偏执他联系章程另有 章程外，在基金信息公开裸露前赐与守密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管理东谈主打算的基金金钱净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具主张，说 明基金管理东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；淌若 基金管理东谈主有未实行《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采选 了稳妥的标准；   （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他联系贵府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作联系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或联系章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他联系章程，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的接济、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临拆伙、照章被祛除或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会 和银行监管机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，答应担补偿背负，其补偿 背负不因其退任而撤职；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章央求赎回其持有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；  （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。 包括但不限于：  （1）持重阅读并遵从《基金合同》；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自行承担投资风险；  （3）关爱基金信息裸露，实时愚弄权柄和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所章程的 用度；  （5）在其持有的基金份额领域内，承担基金亏空或者《基金合同》拒绝的 有限背负；  （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；  （7）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决定；  （8）返还在基金来回经由中因任何原因获取的欠妥得利；  （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。            第八部分   基金份额持有东谈主大会   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另 有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   一、召开事由   （1）拒绝《基金合同》，              （基金合同收效满三年之日，基金金钱限度低于 2 亿 元时，基金合同自动拒绝的情形除外，下同）；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调治基金运作状貌；   （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬金模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、领域或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会模范；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额打算，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权柄和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 持有东谈主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；  （3）在法律法例和《基金合同》章程的领域内休养本基金的申购费率、调 低赎回费率或变更收费状貌；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权柄义务关系发生变化；   （6）按照法律法例和《基金合同》章程应当召开基金份额持有东谈主大会的以 外的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集状貌 金管理东谈主召集； 提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提倡提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提倡提议的基 金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得粉饰、喧阗。 益登记日。   三、召开基金份额持有东谈主大会的文告时分、文告内容、文告状貌 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议时势；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决状貌；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权录用剖析的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时分和地点;   （5）会务常设辩论东谈主姓名及辩论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信状貌、录用的公证机关偏执联 系状貌和辩论东谈主、书面表决主张寄交的截止时分和收取状貌。 决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主 到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决主张的计票进行监督的，不影响表决 主张的计票着力。   四、基金份额持有东谈主出席会议的状貌   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会状貌或通信开会状貌召开，会议的召开 状貌由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管理东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同 时稳妥以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东谈主 持有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用剖析稳妥法律法例、《基金合 同》和会议文告的章程，何况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 时势在表决收尾日当年投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面状貌进行表 决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的状貌视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个责任日内连 续公布联系领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文告章程的状貌收取基金份额持有东谈主的书面表决主张；基金托管东谈主或基金 管理东谈主经文告不参加收取书面表决主张的，不影响表决着力；      （3）本东谈主平直出具书面主张或授权他东谈主代表出具书面主张的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中平直出具书面主张的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面主张的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面主张的 代理东谈主出具的录用东谈主理有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用剖析符 正当律法例、      《基金合同》和会议文告的章程，并与基金登记注册机构记载相符；   （5）会议文告公布前报中国证监会备案。   五、议事内容与模范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的状貌下，早先由大会主理东谈主按照下列第七条章程模范详情和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；淌若基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主行为该 次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金 份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份剖析文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、录用东谈主 姓名（或单元称呼）和辩论状貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，早先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和异常决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以异常决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的状貌通过。 表决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可作念出。调治基金运作状貌、更换基金管理 东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》以异常决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采选记名状貌进行投票表决。   采选通信状貌进行表决时，除非在计票时有充分的违犯把柄剖析，不然提交 稳妥会议文告中章程的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 稳妥会议文告章程的书面表决主张视为有用表决，表决主张隐约不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面主张的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议运行后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运行 后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）淌若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票经由应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票状貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经由赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 核准或者备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议主张之 日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 个责任日内在指定媒介上公告。如 果遴荐通信状貌进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行收效的基金份额持有东谈主 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   九、实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分歧持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若联系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。      侧袋机制实施时间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分歧由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，归并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额持有东谈主大会的联系章程以本节特殊约定内 容为准，本节莫得章程的适用本部分的联系章程。   十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决 条件等章程，但凡平直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管 司法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可平直对本部 天职容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。    第九部分    基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和模范   一、基金管理东谈主和基金托管东谈主职责拒绝的情形   （一） 基金管理东谈主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责拒绝：   （二） 基金托管东谈主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝：   二、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换模范   （一） 基金管理东谈主的更换模范 的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的 金管理东谈主； 收效后方可实行； 指定媒介公告。 料，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主办理基金管理业务的交接手续，临 时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时收受。新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主核 对基金金钱总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管理东谈主联系的称呼字样。   （二） 基金托管东谈主的更换模范 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的 金托管东谈主； 收效后方可实行； 日内在指定媒介公告。 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的交接手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时收受。新任基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金金钱总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。   （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和模范。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管 东谈主； 管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议获取中国证监会核准后 2 日内在指定媒介上联 合公告。            第十部分   基金的托管   基金托管东谈主和基金管理东谈主按照《基金法》、                     《基金合同》偏执他联系章程签订 托管左券。   签订托管左券的目的是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值打算、收益分派、信息裸露及彼此监督等联系事宜中的权柄 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。          第十一部分      基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内 容包括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清 算和结算、代理披发红利、建立并接济基金份额持有东谈主名册和办理非来回过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主录用的其他稳妥条件的机构 办理。基金管理东谈主录用其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订录用代 理左券，以明确基金管理东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、 计帐及基金来回阐发、披发红利、建立并接济基金份额持有东谈主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的权柄   基金登记机构享有以下权柄： 关章程于运行实施前在指定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 上； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿背负，但司法强制查抄情形及法律 法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的劳动；            第十二部分        基金的投资   一、投资办法   本基金主要投资于债券等固定收益类金融器用，辅助投资于精选的具有投 资价值的股票，通过生动的金钱确立与严谨的风险管理，力务兑现基金金钱陆续 踏实升值。   二、投资领域   本基金的投资领域为具有精采流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票和存托凭证（含中小板股票、创业板股票，以偏执他经中国证监会核准上市 的股票和存托凭证）、权证、债券、可调治债券（含分离来回可转债）、中小企业 蚁合债、金钱接济证券、银行入款、货币市集器用以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器用(但须稳妥中国证监会联系章程)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳妥 模范后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金债券投资占基金金钱的比例不低于 80%，股 票投资（含权证）占基金金钱的比例为 0%-20%，可转债投资比例不高于基金资 产净值的 30%，权证偏执他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的章程 实行，现款或者到期日在一年以内的政府债券统统比例不低于基金金钱净值的   三、投资策略   本基金所以债券等固定收益类金钱的投资为主的债券型投资基金，通过债券 等固定收益类金钱的投资获取沉稳收益，并抑止参与股票等权益类金钱的投资以 增强陈述，投资策略主要包括金钱确立策略、VPPI 策略、债券投资策略、个股 精选策略、新股申购策略、存托凭证投资策略等。  （一）大类金钱确立策略   本基金的大类金钱确立主要通过对宏不雅经济运行现象、国度财政和货币政 策、国度产业政策以及老本市集资金环境、证券市集走势的分析，瞻望判断宏不雅 经济的发展趋势，并据此评价改日一段时分股票、债券市集相对收益率，主动调 整股票、债券类金钱在给定区间内的动态确立，以使基金在保持总体风险水平相 对踏实的基础上，优化投资组合。   在对宏不雅经济环境判断的基础上，抽象谈判举座金钱组合的风险、收益、流 动性及各样金钱联系性等要素，对上述金钱确立比例进行优化，在躲藏风险的前 提下，为本基金的金钱确立提供接济。本基金谈判的宏不雅经济目的包括 GDP 增长 率，住户虚耗价钱指数(CPI)，坐褥者价钱指数(PPI)，货币供应量(M0，M1，M2) 的增长率等目的。   本基金谈判的政策面要素包括但不限于货币政策、财政政策、产业政策的变 化趋势等。本基金谈判的市集要素包括但不限于市集的资金供求变化、上市公司 的盈利增长情况、市集总体 P/E、P/B 等目的相对于长期均值水平的偏离度、新 股首发上市涨幅、不同主题或行业的市集轮动情况等。   在固定收益类金钱投资方面，本基金会深入研究分析宏不雅经济和利率趋势， 弃取流动性好，到期收益率与信用质地相对较高的债券品种进行投资。   本基金模仿投资组合保障手艺中的VPPI（Variable Proportion Portfolio Insurance）可变组合保障策略，通过定量与定性相伙同的分析方法，在基金资 产确立比例限制领域内，详情并休养基金金钱在股票、债券、现款类金钱上的配 置比例，兼顾投资组合的安全性和收益性。通过VPPI策略将基金金钱动态优化分 配在无风险金钱和风险金钱上，并根据数目分析、市集波动等来休养、修正风险 金钱与无风险金钱在投资组合中的比重，积极参与共享市集可能出现的风险收 益，追求基金金钱长期踏实升值。   本基金运用VPPI策略详情基金金钱确立的模范如下： 倍数。风险金钱放大倍数的详情基于股票、债券等不同金钱的预期风险收益优 势相比，当股票等高风险金钱的预期风险收益优于债券等低风险金钱，则稳妥 提高风险金钱放大倍数，不然，则编造风险金钱放大倍数；   本基金运用 VPPI 策略详情金钱确立比例的打算公式为：   股票等高风险金钱确凿立比例＝风险金钱放大倍数×（基金最近一年杰出业 绩相比基准的逾额收益率＋债券等低风险金钱确凿立比例×债券等低风险金钱 组合改日一年的预期收益率）   在本基金成立初期，或者基金最近一年杰出事迹相比基准的逾额收益率小于 或即是零时，则：   股票等高风险金钱确凿立比例＝风险金钱放大倍数×（债券等低风险金钱的 确立比例×债券等低风险金钱组合改日一年的预期收益率）   本基金将通过深入分析证券市集分析走势偏执变动趋势，并抽象考量基金的 风险承受智商，在严慎原则下对基金金钱确立情况进行修正或休养。  （二）债券投资策略   本基金债券投资以久期管理为中枢，采选久期确立、利率预期、收益率弧线 估值、类属确立、单券弃取、附权债、回购杠杆、金钱接济证券等投资策略。   本基金在对可调治债券要求和刊行债券公司基本面进行深入分析研究的基 础上，利用可调治债券订价模子进行估值，并伙同市集流动性，投资具有较高预 期投资价值的可调治债券。   本基金在对金钱接济证券进行信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付 风险、操作风险和法律风险等抽象评估的基础上，利用合理的收益率弧线对金钱 接济证券进行估值，通过信用研究和流动性分析，并运用久期管理、类属确立和 单券弃取等积极策略，弃取风险休养后收益较高的品种进行投资，抑止金钱接济 证券投资的风险，寻求获取长期踏实的风险收益。  本基金根据中长期的宏不雅经济走势和经济周期波动趋势，判断债券市集的未 来走势，并形成对改日市集利率变动地方的预期，动态休养组合的久期。当预期 收益率弧线下片晌，稳妥提高组合久期，以共享债券市集高涨的收益；当预期收 益率弧线上片晌，稳妥编造组合久期，以躲藏债券市集下落的风险。  谈判信用溢价对久期的影响，若经济下行，预期利率将陆续下行的同期，长 久期居品比短久期居品将濒临更多的信用风险，信用溢价要求更高。因此应裁减 久期，并尽量确立更多的信用级别较高的居品。  本基金除谈判系统性的利率风险对收益率弧线体式的影响之外，还将谈判债 券市集微不雅要素对收益率弧线的影响，如历史期限结构、新债刊行、回购及市集 拆借利率等，形成一定阶段内的收益率弧线变动趋势的预期，并当令休养基金的 债券投资组合。   本基金依据宏不雅经济层面的信用风险周期和代表性行业的信用风险结构变 化，作念出信用风险沉着或推广的基本判断。根据对金融债、企业债、公司债、中 期单子等债券品种与同期限国债之间收益率利差的扩大和收窄的预期，主动休养 债券类属品种的投资比例，获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。  本基金根据债券市集收益率数据，运用利率模子对单个债券进行估值分析， 并伙同债券的信用评级、流动性、息票率、税赋等要素，弃取具有精采投资价值 的债券品种进行投资。对于含权类债券品种，如可转债等，本基金还将伙同公司 基本面分析，抽象运用滋生器用订价模子分析债券的内在价值。   为合理抑止本基金的流动性风险，并心仪本基金流动性需求，本基金在投资 管理中将持有债券的组合久期进行动态休养。  为了确保本金安全的基础上获取踏实的收益，本基金通过对信用债券刊行东谈主 基本面的深入调研分析，伙同流动性、信用利差、信用评级、毁约风险等的抽象 评估结果，中式具有价钱上风和套利契机的优质信用债券居品进行投资。  本基金将密切追踪债券市集收益率情况及资金成本水平，实时旁边不同市集 和不同期限品种之间的收益率各异，在抑止流动性风险的基础上，采选抑止的回 购杠杆操作，有用增厚基金金钱收益。   附权债券指对债券刊行体授予某种期权，或者赋予债券投资者某种期权，从 而使债券刊行体或投资者有了某种生动的弃取余步，从而增强该种金融器用对不 同刊行体融资的生动性，也增强对各样投资者的诱骗力。   可调治公司债券不同于一般的企业（公司）债券，其投资东谈主具有在一定条件 下转股和回售的权柄，因此其理讲价值应当即是行为世俗债券的基础价值加上可 调治公司债内含期权价值，是一种既具有债性，又具有股性的债券居品，具有抵 御价钱下行风险，共享股票价钱高涨收益的特色。   本基金利用债券市集收益率数据，运用利率模子，打算含赎回或回售弃取权 的债券的期权休养利差（OAS），行为此类债券投资估值的主要依据。   本基金通过对金钱接济证券的金钱池的金钱特征进行分析，预料金钱毁约风 险和提前偿付风险，并根据金钱证券化的收益结构安排，模拟金钱接济证券的本 金偿还和利息收益的现款流经由，利用合理的收益率弧线对金钱接济证券进行估 值。本基金投资金钱接济证券时，还将充分谈判该投资品种的风险补偿收益和市 场流动性，抑止金钱接济证券投资的风险，获取较高的投资收益。  （三）股票投资策略  本基金将遴荐定量分析和定性分析相伙同的方法来建立股票库。早先，运用 流动性、盈利智商、估值水对等目的对扫数A股进行定量筛选，构建股票备选库。 其次，在此基础上通过对上市公司基本面进行深入的研究和定性分析，进一步发 掘稳妥本基金投资理念、且估值合理的优质个股构建股票格调库。  本基金管理东谈主将通过以下两步对上市公司股票进行筛选，建立本基金的股票 备选库。  早先，在市局面有A股中，剔除ST、*ST及公司以为的其他高风险品种股票。  其次，在上一步的基础上，要点覆按盈利智商、估值等目的，并根据这些指 标抽象排序、筛选，形成股票备选库。  本基金中式净金钱收益率（ROE）、总金钱酬金率（ROA）、主营业务收入同比 增长率、主营业务利润同比增长率等目的行为盈利智商目的的估量模范。  本基金中式市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市盈率相对盈利增长比例（PEG） 等估值目的，对入选的上市公司股票进行抽象评估入选，中式估值合理的个股。  本基金将从行业发展前程及地位、公司治理结构、运营现象、中枢竞争力和 风险要素等几个方面对股票备选库中的股票进行定性分析，以构建投资组合。  行业发展前程及地位：公司所在行业发展趋势精采，具有精采的行业成长性； 公司在行业中处于早先地位，或者在坐褥、手艺、市集等一个或多个方面具有行 业内早先地位，并在短时天职难以被行业内的其他竞争敌手杰出，在改日的发展 中，其在行业或者细分行业中的地位预期会有较大的上升。  治理结构：公司治理结构精采，管理范例，已建立起市集化计议机制、决策 后果高、对市集变化反应聪敏并内控有劲。  营运现象：公司营运现象精采，鼓励和管理层结构踏实；各项财务目的现象 精采；公司具有明晰的发展策略等。  中枢竞争力：公司主营业务可陆续发展智商强，在行业中处于早先地位，具 备诸如专利手艺、资源独占、销售麇集旁边、独有的市集形象、较高的品牌贯通 度等中枢竞争上风。  风险要素覆按：公司在手艺、营销、里面抑止等方面不存在较大风险，同期 公司具备与限度推广匹配的较强的管聪颖商。  对于本基金打算要点投资的上市公司，本基金管理东谈主投资研究团队将实地调 研上市公司，对上述公司情况以及要紧投资技俩阐扬和财务数据委果性等进行深 入了解。   本基金将研究初度刊行股票及增发新股的上市公司基本面要素，根据股票市 场举座订价水平，预料新股上市来回的合理价钱，同期参考一级市集资金供求关 系，制定最终的新股申购策略，奋勉获取逾额收益。   （四）存托凭证投资策略   本基金将在抑止风险的前提下，依照基金投资办法和股票投资策略，基于对 基础证券投资价值的深入研究和判断，通过定性分析和定量分析相伙同的状貌， 精选出具有相比上风的存托凭证。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）债券投资占基金金钱的比例不低于 80%，股票金钱（含权证）占基金 金钱净值的比例为 0%—20%；   （2）保持不低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不越过基金金钱净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的一齐基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10％；   （5）本基金持有的一齐权证，其市值不得越过基金金钱净值的 3％；   （6）本基金管理东谈主管理的一齐基金持有的归并权证，不得越过该权证的   （7）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得越过上一来回日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样金钱接济证券的比例，不得越过 基金金钱净值的 10％；   （9）本基金持有的一齐金钱接济证券，其市值不得越过基金金钱净值的   （10）本基金持有的归并(指归并信用级别)金钱接济证券的比例，不得越过 该金钱接济证券限度的 10％；   （11）本基金管理东谈主管理的一齐基金投资于归并原始权益东谈主的各样金钱接济 证券，不得越过其各样金钱接济证券统统限度的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱接济证券。 基金持有金钱接济证券时间，淌若其信用品级下降、不再稳妥投资模范，应在评 级论说发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基 金金钱净值的 40%；   （15）可转债投资比例不高于基金金钱净值的 30%；   （16）本基金管理东谈主管理的一齐灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得越过该上市公司可流畅股票的 15%；   （17）本基金管理东谈主管理的一齐投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股 票，股票杠杆不得越过该上市公司可流畅股票的 30%；   （18）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值统统不得越过本基金金钱净 值的 15%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因 素致使基金不稳妥前述章程比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域 保持一致；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实行，与境 内上市来回的股票合并打算；   （21）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（12）、（18）、（19）项之外，因证券市集波动、上市公司合 并、基金限度变动、股权分置变嫌中支付对价等基金管理东谈主之外的要素致使基金 投资比例不稳妥上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来回日内进行调 整。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同生 效之日起运行。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适 当模范后，则本基金投资不再受联系限制。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管理东谈主、基金托管 东谈主刊行的股票或者债券；   （6）买卖与其基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓励或者与其基金管 理东谈主、基金托管东谈主有其他要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券；   （7）从事内幕来回、驾御证券来回价钱偏执他不刚直的证券来回行动；   （8）依照法律法例联系章程，由中国证监会章程辞让的其他行动。   法律法例或监管部门休养上述限制的，本基金投资按照休养后的章程实行。   五、事迹相比基准  本基金的事迹相比基准为：三年期依期入款利率（税后）+1.5%。  三年期银行依期入款利率是中国东谈主民银行制定的货币利率之一，反馈了住户 闲置资金在银行存入三年依期入款所能获取的年收益率，扣除利率税后为试验可 得收益率。该利率可反馈本基金办法客户群体风险收益偏好，不错行为本基金的 事迹相比基准。   淌若法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集深广接受的事迹相比 基准推出，基金管理东谈主不错依据爱戴基金份额持有东谈主正当权益的原则，根据试验 情况对事迹相比基准进行相应休养。休养事迹相比基准无需召开基金持有东谈主大 会，但应经基金托管东谈主同意，报中国证监会备案，基金管理东谈主应在休养前 3 个工 作日在中国证监会指定的信息裸露媒介上刊登公告。   六、风险收益特征   本基金所以债券等固定收益类金钱投资为主的债券型投资基金，属于中低风 险、中低收益预期的基金品种，其风险收益预期高于货币市集基金，低于搀杂型 基金和股票型基金。      七、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量管帐师事 务所主张后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的章程。              第十三部分        基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以偏执他投资所形成的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的接济和刑事背负   本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主接济。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律背负，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权柄。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事背负外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章拆伙、被照章祛除或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。            第十四部分    基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券来回局面的来回日以及国度法律法例 章程需要对外裸露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其 它投资等金钱及欠债。   三、估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来回 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发 生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的 市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因 素，休养最近来回市价，详情公允价钱。   （2）来回所上市实行净价来回的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化，按最近来回日的收盘价估值。 如最近来回日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及 要紧变化要素，休养最近来回市价，详情公允价钱；   （3）来回所上市未实行净价来回的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后 经济环境未发生要紧变化，按最近来回日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近来回日后经济环境发生了要紧变化的， 可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化要素，休养最近来回市价，详情公允 价钱；   （4）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，遴荐估值手艺详情公允价值。 来回所上市的金钱接济证券，遴荐估值手艺详情公允价值，在估值手艺难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开拓行未上市的股票、债券和权证，遴荐估值手艺详情公允价 值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开拓行有明确锁依期的股票，归并股票在来回所上市后，按交 易所上市的归并股票的估值方法估值；非公开拓行有明确锁依期的股票，按监管 机构或行业协会联系章程详情公允价值。 估值手艺详情公允价值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 值。 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据联系法律法例，基金金钱净值打算和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐背负方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主张，按照 基金管理东谈主对基金金钱净值的打算结果对外赐与公布。   四、估值模范 额的余额数目打算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其章程。   每个责任日打算基金金钱净值及基金份额净值，并按章程公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个责任日对基金金钱估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。   五、估值失实的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、稳妥、合理的标准确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实 时，视为基金份额净值失实。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作经由中，淌若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的缺陷酿成估值失实，导致其他当事东谈主碰到损失的，缺陷 的背负东谈主应当对由于该估值失实碰到损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿背负。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值失实背负方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实背负方承担； 由于估值失实背负方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主酿成损失的，由估 值失实背负方对平直损失承担补偿背负；若估值失实背负方照旧积极协调，何况 有协助义务确当事东谈主有有余的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值失实背负方支吾更正的情况向联系当事东谈主进行阐发，确保估值失实已得 到更正。   （2）估值失实的背负方对子系当事东谈主的平直损失负责，分歧障碍损失负责， 何况仅对估值失实的联系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失实背负方仍支吾估值失实负责。淌若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一齐返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失实背负 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的领域内对获取欠妥得利确当事 东谈主享有要求托付欠妥得利的权柄；淌若获取欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的补偿额加上照旧获取的欠妥得 利返还的总和越过其试验损失的差额部分支付给估值失实背负方。   （4）估值失实休养遴荐尽量还原至假定未发生估值失实的正确情形的状貌。   估值失实被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值失实发生 的原因详情估值失实的背负方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的背负方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向联系当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值打算出现失实时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的标准防患损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   六、暂停估值的情形 商一致后，应暂停基金估值；   七、基金净值的阐发   用于基金信息裸露的基金金钱净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责打算， 基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个灵通日来回收尾后打算当日的基 金金钱净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值打算结果复 核阐发后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   八、实施侧袋机制时间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户的基金份额净值。             第十五部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付状貌   本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 0.5%年费率计提。管理费的打算 方法如下：   H＝E×0.5 %÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管理费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金A 类基金份额不收取销售劳动费，C 类基金份额的销售劳动费年费 率为0.4%。销售劳动费主要用于本基金陆续销售以及基金份额持有东谈主劳动等各项 用度。   C级基金份额的销售劳动费计提的打算公式如下：   逐日应支付的基金销售劳动费＝前一日基金份额的基金金钱净值×0.40％÷ 当年天数  销售劳动费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金销售劳动费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任 日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，经基金管理东谈主代付给各个销售机 构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 4-9 项用度”，根据联系法例及相应左券章程， 按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      四、实施侧袋机制时间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书或联系公告的章程。   五、基金税收  本基金运作经由中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。            第十六部分    基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指收尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已兑现收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同，本基金归并类别的每一 基金份额享有同中分派权； 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》生 效不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默 认的收益分派状貌是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；      四、收益分派决议  基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派状貌等内容。由于不同基金份额类 别对应的可分派收益不同，基金管理东谈主可相应制定不同的收益分派决议。      五、收益分派决议的详情、公告与实施      本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息裸露办法》的联系章程在指定媒介公告。      基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润打算截止日）的时 间不得越过 15 个责任日。      六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的打算方 法，依照《业务司法》实行。      七、实施侧袋机制时间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。           第十七部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：淌若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按照联系章程编制基金管帐报表； 并以书面状貌阐发。   二、基金的年度审计 联系从业阅历的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需依照《信息裸露办法》的联系章程在指定媒介公告。          第十八部分      基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、 《基金合同》偏执他联系章程。   二、信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的章程裸露基金信息，并保证所裸露信息的委果性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会章程时天职，将应予裸露的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介裸露，并保证基金投资者大约按照《基金合同》 约定的时分和状貌查阅或者复制公开裸露的信息贵府。   三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开裸露的信息应遴荐汉文文本。同期遴荐外文文本的，基金信 息裸露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开裸露的信息遴荐阿拉伯数字；除异常说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵府撮要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权柄、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的司法及具体模范，说明基金居品的性格等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主劳动等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权柄、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府撮要的信息发生要紧变 更的，基金管理东谈主应当在三个责任日内，更新基金居品贵府撮要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府撮要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品 贵府撮要。   基金召募央求经中国证监会核准后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》选录登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当将《基金合同》、基金托管左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周公告一次基金金钱净值和基金份额净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露灵通日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站裸露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的打算状貌及联系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载在指定网站上，并将年度论说领导性公告登载在指定报刊上。基金年 度论说中的财务管帐论说应当经过具有证券、期货联系业务阅历的管帐师事务所 审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在指定网站上，并将中期论说领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在指定网站上，并将季度论说领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。   基金陆续运作经由中，应当在基金年度论说和中期论说中裸露基金组结伙产 情况偏执流动性风险分析等。   基金运作时间，如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总 份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金依期报 告“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下裸露该投资者的类别、论说期末持有 份额及占比、论说期内持有份额变化情况及居品的特有风险，中国证监会认定的 特殊情形除外。   （七）临时论说   本基金发生要紧事件，联系信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主录用基金劳动机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主特等基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特等基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 试验抑止东谈主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来回事项，但中国证监会另有章程的除外； 状貌和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）深刻公告   在《基金合同》存续期限内，任何内行媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，联系信息裸露义务东谈主洞悉后应当立即对该音信进行公开深刻， 并将联系情况立即论说中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构备 案，并赐与公告。   （十）计帐论说   基金合同拒绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在指定网站上， 并将计帐论说领导性公告登载在指定报刊上。   （十一）本基金投资存托凭证的信息裸露依照境内上市来回的股票实行。   （十二）实施侧袋机制时间的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，联系信息裸露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息裸露，详见招募说明书的章程。   （十三）中国证监会章程的其他信息。   六、信息裸露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定特等部门及 高档管理东谈主员负责管理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当稳妥中国证监会联系基金信息 裸露内容与花式准则等法律法法则程。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期论说、更新的招募说明书、基金居品贵府撮要、基金计帐论说等公开披 露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中弃取一家报刊裸露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金 信息，并保证联系报送信息的委果、准确、完好、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上裸露信息外，还不错根据需要 在其他内行媒介裸露信息，然则其他内行媒介不得早于指定媒介裸露信息，何况 在不同媒介上裸露归并信息的内容应当一致。  为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计论说、法律主张书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平淡投资操作的前提下，自主擢升信息裸露劳动的质地。具体要求应当稳妥中 国证监会及自律司法的联系章程。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 法则程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、本基金信息裸露事项以法律法法则程及本章从简定的内容为准。   第十九部分     基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 效后方可实行，自决议收效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主衔接的； 务，而在6 个月内无其他稳妥的托管机构衔接其原有权柄义务； 动拒绝，且基金合同当事东谈主均不得以召集、召开持有东谈主大会的状貌使基金合同效 力延续；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券联系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一承袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘任管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 论说出具法律主张书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分派；   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经由中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余金钱的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一齐剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐经由中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐论说管理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小 组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。             第二十部分      毁约背负   一、基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的经由中，违反《基金法》等 法律法例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主酿成损 害的，应当分歧对各自的行动照章承担补偿背负；因共同行动给基金财产或者基 金份额持有东谈主酿成毁伤的，应当承担连带补偿背负，对损失的补偿，仅限于平直 损失。   然则如发生下列情况，当事东谈主不错免责： 定行为或不行为而酿成的损失等； 等。   二、在发生一方或多方毁约的情况下，在最大限制地保护基金份额持有东谈主利 益的前提下，《基金合同》大约陆续履行的应当陆续履行。非毁约方当事东谈主在职 责领域内有义务实时采选必要的标准，防患损失的扩大。莫得采选稳妥标准致使 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非毁约方因防患损失扩大而支 出的合理用度由毁约方承担。   三、由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可抑止的要素导致业务出现差错，基金 管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采选必要、稳妥、合理的标准进行查抄，然则未能 发现失实的，由此酿成基金财产或投资东谈主损失，基金管理东谈主和基金托管东谈主撤职赔 偿背负。然则基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极采选必要的标准抛弃由此酿成的影 响。       第二十一部分   争议的处理和适用的法律  对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同联系的争议，基金 合同当事东谈主应尽量通过协商、协调阶梯科罚，各方当事东谈主同意，因《基金合同》 而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友好协商未能科罚的，应提交 中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点 为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，陆续诚挚、费力、尽责 地履行基金合同章程的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。          第二十二部分   基金合同的着力   《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权柄义务关系 的法律文献。    《基金合同》经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名并在募聚合束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面阐发后收效。    《基金合同》的有用期自其收效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自收效之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。    《基金合同》原本一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金管理 东谈主、基金托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律着力。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公局面和营业局面查阅。          第二十三部分      其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按联系法律法例协 商科罚。           第二十四部分   基金合同内容选录   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权柄、义务   （一）基金份额持有东谈主的权柄与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。 包括但不限于：   （1）持重阅读并遵从《基金合同》；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息裸露，实时愚弄权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所章程的 用度；   （5）在其持有的基金份额领域内，承担基金亏空或者《基金合同》拒绝的 有限背负；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金来回经由中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金管理东谈主的权柄与义务 但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法法则程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度联系法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采选必要标准保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；   （9）担任或录用其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓励权柄，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权柄或者 实施其他法律行动；   （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供劳动的外部机构；   （16）在稳妥联系法律、法例的前提下，制订和休养联系基金认购、申购、 赎回、调治和非来回过户的业务司法；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老实信用、严慎费力的原则管理和运用 基金财产；   （4）配备有余的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议状貌管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤独，对所管理的不同基金分歧 管理，分歧记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏执他联系章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产；   （7） 照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选稳妥合理的标准使打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳妥《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程打算并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他联系章程，履行信息裸露 及论说义务；   （12）保守基金生意私密，不泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他联系章程另有章程外，在基金信息公开裸露前应予守密，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决议，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他联系章程召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记载和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时分发出，何况 保证投资者大约按照《基金合同》章程的时分和状貌，随时查阅到与基金联系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的接济、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临拆伙、照章被祛除或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿背负，其补偿背负不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担背负；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权柄或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 收效，基金管理东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东谈主的权柄与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 接济基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法法则程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的 情形，应申报中国证监会，并采选必要标准保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集司法，为基金开设证券账户、为基金办理证券来回资金 计帐。   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）以老实信用、费力尽责的原则持有并安全接济基金财产；   （2）建设特等的基金托管部门，具有稳妥要求的营业局面，配备有余的、 及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤独；对所托管的不同的基金分歧确立账户，孤独核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记载等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产；   （5）接济由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定， 根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意私密，除《基金法》、《基金合同》偏执他联系章程另有 章程外，在基金信息公开裸露前赐与守密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管理东谈主打算的基金金钱净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具主张，说 明基金管理东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；淌若 基金管理东谈主有未实行《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采选 了稳妥的标准；   （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他联系贵府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作联系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或联系章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他联系章程，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的接济、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临拆伙、照章被祛除或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会 和银行监管机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，答应担补偿背负，其补偿 背负不因其退任而撤职；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决定；  （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的模范和司法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另 有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由   （1）拒绝《基金合同》，              （基金合同收效满三年之日，基金金钱限度低于 2 亿 元时，基金合同自动拒绝的情形除外，下同）；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调治基金运作状貌；   （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬金模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、领域或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会模范；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额打算，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权柄和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 持有东谈主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；  （3）在法律法例和《基金合同》章程的领域内休养本基金的申购费率、调 低赎回费率或变更收费状貌；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权柄义务关系发生变化；   （6）按照法律法例和《基金合同》章程应当召开基金份额持有东谈主大会的以 外的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集状貌 金管理东谈主召集； 提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提倡提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提倡提议的基 金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得粉饰、喧阗。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时分、文告内容、文告状貌 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议时势；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决状貌；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权录用剖析的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时分和地点;   （5）会务常设辩论东谈主姓名及辩论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信状貌、录用的公证机关偏执联 系状貌和辩论东谈主、书面表决主张寄交的截止时分和收取状貌。 决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主 到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决主张的计票进行监督的，不影响表决 主张的计票着力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的状貌   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会状貌或通信开会状貌召开，会议的召开 状貌由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管理东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同 时稳妥以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东谈主 持有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用剖析稳妥法律法例、《基金合 同》和会议文告的章程，何况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 时势在表决收尾日当年投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面状貌进行表 决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的状貌视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个责任日内连 续公布联系领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文告章程的状貌收取基金份额持有东谈主的书面表决主张；基金托管东谈主或基金 管理东谈主经文告不参加收取书面表决主张的，不影响表决着力；      （3）本东谈主平直出具书面主张或授权他东谈主代表出具书面主张的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中平直出具书面主张的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面主张的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面主张的 代理东谈主出具的录用东谈主理有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用剖析符 正当律法例、      《基金合同》和会议文告的章程，并与基金登记注册机构记载相符；   （5）会议文告公布前报中国证监会备案。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的状貌下，早先由大会主理东谈主按照下列第七条章程模范详情和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；淌若基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主行为该 次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金 份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份剖析文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、录用东谈主 姓名（或单元称呼）和辩论状貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，早先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和异常决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以异常决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的状貌通过。 表决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可作念出。调治基金运作状貌、更换基金管理 东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》以异常决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采选记名状貌进行投票表决。   采选通信状貌进行表决时，除非在计票时有充分的违犯把柄剖析，不然提交 稳妥会议文告中章程的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 稳妥会议文告章程的书面表决主张视为有用表决，表决主张隐约不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面主张的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议运行后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运行 后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）淌若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票经由应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票状貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经由赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 核准或者备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议主张之 日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 个责任日内在指定媒介上公告。如 果遴荐通信状貌进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行收效的基金份额持有东谈主 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分歧持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若联系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分歧由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，归并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额持有东谈主大会的联系章程以本节特殊约定内 容为准，本节莫得章程的适用本部分的联系章程。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表 决条件等章程，但凡平直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监 管司法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可平直对本 部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。      三、基金收益分派原则、实行状貌      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指收尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已兑现收益的孰低数。      （三）基金收益分派原则  务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同，本基金归并类别的每一  基金份额享有同中分派权；  次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》生  效不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默 认的收益分派状貌是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；      （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派状貌等内容。由于不同基金份额类 别对应的可分派收益不同，基金管理东谈主可相应制定不同的收益分派决议。      （五）收益分派决议的详情、公告与实施      本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息裸露办法》的联系章程在指定媒介公告。      基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润打算截止日）的时 间不得越过 15 个责任日。      （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的打算方 法，依照《业务司法》实行。      （七）实施侧袋机制时间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。      四、与基金财产管理、运作联系用度的索要、支付状貌与比例   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付状貌   本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 0.5%年费率计提。管理费的打算 方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管理费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金A 类基金份额不收取销售劳动费，C 类基金份额的销售劳动费年费 率为0.4%。销售劳动费主要用于本基金陆续销售以及基金份额持有东谈主劳动等各项 用度。   C级基金份额的销售劳动费计提的打算公式如下：   逐日应支付的基金销售劳动费＝前一日基金份额的基金金钱净值×0.40％÷ 当年天数  销售劳动费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金销售劳动费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任 日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，经基金管理东谈主代付给各个销售机 构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 4-9 项用度”，根据联系法例及相应左券章程， 按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      （四）实施侧袋机制时间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书或联系公告的章程。   （五）基金税收   本基金运作经由中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   五、基金财产的投资地方和投资限制   （一）投资领域   本基金的投资领域为具有精采流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票和存托凭证（含中小板股票、创业板股票，以偏执他经中国证监会核准上市 的股票和存托凭证）、权证、债券、可调治债券（含分离来回可转债）、中小企业 蚁合债、金钱接济证券、银行入款、货币市集器用以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器用(但须稳妥中国证监会联系章程)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳妥 模范后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金债券投资占基金金钱的比例不低于 80%，股 票投资（含权证）占基金金钱的比例为 0%-20%，可转债投资比例不高于基金资 产净值的 30%，权证偏执他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的章程 实行，现款或者到期日在一年以内的政府债券统统比例不低于基金金钱净值的   （二）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）债券投资占基金金钱的比例不低于 80%，股票金钱（含权证）占基金 金钱净值的比例为 0%—20%；   （2）保持不低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不越过基金金钱净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的一齐基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10％；   （5）本基金持有的一齐权证，其市值不得越过基金金钱净值的 3％；   （6）本基金管理东谈主管理的一齐基金持有的归并权证，不得越过该权证的   （7）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得越过上一来回日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样金钱接济证券的比例，不得越过 基金金钱净值的 10％；   （9）本基金持有的一齐金钱接济证券，其市值不得越过基金金钱净值的   （10）本基金持有的归并(指归并信用级别)金钱接济证券的比例，不得越过 该金钱接济证券限度的 10％；   （11）本基金管理东谈主管理的一齐基金投资于归并原始权益东谈主的各样金钱接济 证券，不得越过其各样金钱接济证券统统限度的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱接济证券。 基金持有金钱接济证券时间，淌若其信用品级下降、不再稳妥投资模范，应在评 级论说发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基 金金钱净值的 40%；   （15）可转债投资比例不高于基金金钱净值的 30%；   （16）本基金管理东谈主管理的一齐灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得越过该上市公司可流畅股票的 15%；   （17）本基金管理东谈主管理的一齐投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股 票，不得越过该上市公司可流畅股票的 30%；   （18）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值统统不得越过本基金金钱净 值的 15%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因 素致使基金不稳妥前述章程比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域 保持一致；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实行，与境 内上市来回的股票合并打算；   （21）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（12）、（18）、（19）项之外，因证券市集波动、上市公司合 并、基金限度变动、股权分置变嫌中支付对价等基金管理东谈主之外的要素致使基金 投资比例不稳妥上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来回日内进行调 整。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同生 效之日起运行。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适 当模范后，则本基金投资不再受联系限制。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管理东谈主、基金托管 东谈主刊行的股票或者债券；   （6）买卖与其基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓励或者与其基金管 理东谈主、基金托管东谈主有其他要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券；   （7）从事内幕来回、驾御证券来回价钱偏执他不刚直的证券来回行动；   （8）依照法律法例联系章程，由中国证监会章程辞让的其他行动。   法律法例或监管部门休养上述限制的，本基金投资按照休养后的章程实行。      六、基金金钱净值的打算方法和公告状貌   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周公告一次基金金钱净值和基金份额净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露灵通日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站裸露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同废除和拒绝的事由、模范以及基金财产的计帐状貌   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 效后方可实行，自决议收效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主衔接的； 务，而在6 个月内无其他稳妥的托管机构衔接其原有权柄义务； 动拒绝，且基金合同当事东谈主均不得以召集、召开持有东谈主大会的状貌使基金合同效 力延续；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券联系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一承袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘任管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 论说出具法律主张书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分派；   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经由中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余金钱的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一齐剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐经由中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐论说管理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。      八、争议科罚状貌   对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同联系的争议，基金 合同当事东谈主应尽量通过协商、协调阶梯科罚，各方当事东谈主同意，因《基金合同》 而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友好协商未能科罚的，应提交 中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点 为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，陆续诚挚、费力、尽责 地履行基金合同章程的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。      九、基金合同存放地和投资者取得合同的状貌   《基金合同》原本一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金管理东谈主、 基金托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律着力。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。 （本页无正文，为《星河增利债券型发起式证券投资基金基金合同》盖印页） 基金管理东谈主：星河基金管理有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表（署名）： 基金托管东谈主：北京银行股份有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表（署名）： 签订地点： 签 订 日：   年   月   日



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