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星河增利A,星河增利C: 星河增利债券型发起式证券投资基金托管合同更新
发布日期：2025-01-17 08:35    点击次数：127
  星河基金管制有限公司 星河增利债券型发起式证券投资基金       托管合同  基金管制东谈主：星河基金管制有限公司  基金托管东谈主：北京银行股份有限公司                             目 录   鉴于星河基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限拖累公司，按照关系法律法则的端正具备担任基金管制东谈主的阅历和才智，拟募 集刊行星河增利债券型发起式证券投资基金；   鉴于北京银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按照关系法律法则的端正具备担任基金托管东谈主的阅历和才智；   鉴于星河基金管制有限公司拟担任星河增利债券型发起式证券投资基金的 基金管制东谈主，北京银行股份有限公司拟担任星河增利债券型发起式证券投资基金 的基金托管东谈主；   为明确星河增利债券型发起式证券投资基金的基金管制东谈主和基金托管东谈主之 间的职权义务关系，特制订本托管合同；   除非另有约定，         《星河增利债券型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称 “《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管合同时应具有疏通的含义；若有抵 触应以《基金合同》为准，并依其条件讲明。                              星河增利债券型发起式证券投资基金托管合同                一、基金托管合同当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称号：星河基金管制有限公司   住所：中国（上海）解放贸易有观看区富城路 99 号 21-22 层   成立日历：2002 年 6 月 14 日   法定代表东谈主：胡泊   批准诱惑机关：中国证监会   批准诱惑文号：证监基金字200221 号   注册本钱：2.0 亿元东谈主民币   组织神气：有限拖累公司   诡计范围：基金召募；基金销售；钞票管制以及中国证监会许可的其他业务。   存续期限：捏续诡计   电话：（021）38568888   传真：（021）38568800   （二）基金托管东谈主   称号：北京银行股份有限公司(简称：北京银行)   注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层   办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号   法定代表东谈主：霍学文   成立时候：1996 年 1 月 29 日   组织神气：股份有限公司（上市）   注册本钱：2114298.4272 万东谈主民币   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监许可2008776 号   存续时间：捏续诡计   诡计范围：领受公众进款；披发短期、中期和长久贷款；办理国内结算；办 理单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债 券；从事同行拆借；提供担保；代理收付款项及代理保障业务；提供防守箱业务；                      星河增利债券型发起式证券投资基金托管合同 办理场地财政信用盘活使用资金的委用贷款业务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇 款；外币兑换；同行外汇拆借；海外结算；结汇、售汇；外汇单据的承兑和贴现； 外汇担保；资信打听、征询、见证业务；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证 券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；通达式证券投资基金代销业务；债券 结算代理业务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监督管制委员会批准的其 它业务。                       星河增利债券型发起式证券投资基金托管合同        二、基金托管合同的依据、诡计和原则   签订本合同的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金 销售管制办法》       （以下简称《销售办法》）、                   《证券投资基金信息裸露管制办法》                                  （以 下简称《信息裸露办法》）、《证券投资基金信息裸露内容与款式准则第 7 号〈托 管合同的内容与款式〉》、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制端正》 （以下简称“《流动性风险管制端正》”）、《星河增利债券型发起式证券投资基金 基金合同》（以下简称《基金合同》）特地他计划端正。   签订本合同的诡计是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财产的防守、 投资运作、净值磋议、收益分派、信息裸露及相互监督等计划事宜中的职权、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   基金管制东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、涵养信用、充分保护基金份额捏有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本合同。   除非本合同另有约定，本合同所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有疏通含义。                         星河增利债券型发起式证券投资基金托管合同      三、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资行为欺骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票和存托凭证（含中小板股票、创业板股票，以特地他经中国证监会核准上市 的股票和存托凭证）、权证、债券、可调节债券（含分离交游可转债）、中小企业 采集债、钞票救助证券、银行进款、货币阛阓器用以及法律法则或中国证监会允 许基金投资的其他金融器用(但须恰当中国证监会关系端正)。   如法律法则或监管机构今后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在推行妥当 智商后，不错将其纳入投资范围。 投融资比例进行监督：  （1）按法律法则的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票成就比例 为：   本基金债券投资占基金钞票的比例不低于 80%，股票投资（含权证）占基金 钞票的比例为 0%-20%，可转债投资比例不高于基金钞票净值的 30%，权证特地他 金融器用的投资比例依照法律法则或监管机构的端正奉行，现款或者到期日在一 年以内的政府债券共计比例不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   （2）根据法律法则的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合恪守以 下投资适度： 益类钞票（含权证）占基金钞票净值的比例为 0%—20%； 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 10％；                         星河增利债券型发起式证券投资基金托管合同 净值的 0.5％； 金钞票净值的 10％； 钞票救助证券规模的 10％； 券，不得最初其千般钞票救助证券共计规模的 10％； 金捏有钞票救助证券时间，若是其信用品级着落、不再恰当投资规范，应在评级 论述发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出； 产，本基金所陈述的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 钞票净值的 40%； 票，不得最初该上市公司可流畅股票的 15%； 票，不得最初该上市公司可流畅股票的 30%； 的 15%；   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东谈主之外的因 素以至基金不恰现时述端正比例适度的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；                         星河增利债券型发起式证券投资基金托管合同 主体为交游敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约 定的投资范围保捏一致； 上市交游的股票合并磋议；   若是法律法则对本基金合同约定投资组合比例适度进行变更的，以变更后的 端正为准。法律法则或监管部门取消上述适度，如适用于本基金，则本基金在履 行妥当智商后投资不再受关系适度。   （3）法则允许的基金投资比例谐和期限   基金管制东谈主应当自基金合同见效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的计划约定。   除上述（2）中第 2）、12）、18）、19）项除外，由于证券阛阓波动、上市公 司合并、基金规模变动等基金管制东谈主之外的原因导致的投资组合不恰当上述约定 的比例，不在适度之内，但基金管制东谈主应在 10 个交游日内进行谐和，以达到规 定的投资比例适度要求。法律法则另有端正的从其端正。   基金管制东谈主应在出现可预念念钞票规模大幅变动的情况下，至少提前 2 个使命 日认真向基金托管东谈主发函说明基金可能变动规模和公司搪塞要领，便于基金托管 东谈主实施交游监督。   （4）本基金不错按照国度的计划端正进行债券的融资融券。   （5）关系法律、法则或部门礼貌端正的其他比例适度。 投资不容行为进行监督：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽拖累的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有端正的除外；   （5）向基金管制东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管制东谈主、基金托管东谈主 刊行的股票或债券；   （6）买卖与基金管制东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓励或者与基金管制东谈主、 基金托管东谈主有其他要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；                        星河增利债券型发起式证券投资基金托管合同   （7）从事内幕交游、专揽证券交游价钱特地他不方正的证券交游行为；   （8）其时有用的法律法则、中国证监会及《基金合同》端正不容从事的其 他行为。   如法律法则或监管部门取消上述不容性端正，基金管制东谈主在推行妥当智商 后可不受上述端正的适度。 联投资适度进行监督。   根据法律法则计划基金不容从事的关联交游的端正，基金管制东谈主和基金托管 东谈主应预先相互提供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有其他要紧横暴关系 的公司名单特地更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交游名单的真 实性、圆善性、全面性。基金管制东谈主有拖累防守真确、圆善、全面的关联交游名 单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管制东谈主应实时发送基金托管东谈主，基 金托管东谈主于 2 个使命日内进行书面回函证实已著明单的变更。若是基金托管东谈主在 运作中严格恪守了监督经过，基金管制东谈主仍违纪进行关联交游，并酿成基金财产 耗损的，由基金管制东谈主承担拖累。   若基金托管东谈主发现基金管制东谈主与关联交游名单中列示的关联方进行法律法 规不容基金从事的关联交游时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管制东谈主选择必 要要领拦截该关联交游的发生，若基金托管东谈主选择必要要领后仍无法拦截关联交 易发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会论述。对于交游所场内已成交的违纪关 联交游，基金托管东谈主应按关系法律法则和交游所法则的端正进行结算，同期向中 国证监会论述。 理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。   基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供恰当法律法则及行业 规范的、经矜重弃取的、本基金适用的银行间债券阛阓交游敌手名单并约定各交 易敌手所适用的交游结算方式。基金管制东谈主有拖累确保实时将更新后的交游敌手 名单发送给基金托管东谈主，不然由此酿成的耗损应由基金管制东谈主承担。基金管制东谈主 应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券阛阓弃取交游敌手。基金托管东谈主监 督基金管制东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交游敌手名单进行交游。在基金 存续时间基金管制东谈主不错谐和交游敌手名单，但应将谐和效率至少提前一个使命                       星河增利债券型发起式证券投资基金托管合同 日书面奉告基金托管东谈主。新名单细当今已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结 算的交游，仍应按照合同进行结算。如基金管制东谈主根据阛阓需要临时谐和银行间 债券交游敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与交游敌手发 生交游前 3 个交游日内与基金托管东谈主协商处分。   基金管制东谈主负责对交游敌手的资信胁制，按银行间债券阛阓的交游法则进 行交游，并负责处分因交游敌手不推行合同而酿成的纠纷及耗损，基金托管东谈主不 承担由此酿成的任何法律拖累及耗损。若未践约的交游敌手在基金托管东谈主与基金 管制东谈主细主义时候前仍未承担毁约拖累特地他关系法律拖累的，基金管制东谈主不错 对相应耗损先行赐与承担，然后再向关系交游敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行 间债券阛阓成交单对合同推行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主 莫得按照预先约定的交游敌手进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主， 基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇拖累。   基金投资银行如期进款的，基金管制东谈主应根据法律法则的端正及基金合同的 约定，细目恰当条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托 管东谈主应据以对基金投资银行进款的交游敌手是否按进款银行名单交游进行监督。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主在弃取进款银行时未按进款银行名单进行交 易，应实时以书面神气奉告基金管制东谈主在 10 个使命日内校正。基金管制东谈主对基 金托管东谈主奉告的违纪事项未能在 10 个使命日内校正的，基金托管东谈主应论述中国 证监会。基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违游记为，应实时论述中国证监会， 同期有权奉告基金管制东谈主在 10 个使命日内校正或断绝结算。基金托管东谈主不承担 由此酿成的任何损成仇拖累。   （1）基金投资流畅受限证券，应校服《对于表率基金投资非公开刊行证券 行为的伏击奉告》、         《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券计划问题的通 知》等计划法律法则端正。   （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行管制办法》表率的非公开 刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游 证券，不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交游中的质押券等流畅受限证券。                      星河增利债券型发起式证券投资基金托管合同   （3）基金管制东谈主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管制东谈主董事会批准的计划基金投资流畅受限证券的投资决策经过、风险胁制 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额 度和投资比例胁制情况。   基金管制东谈主应至少于初度奉行投资指示之前两个使命日将上述贵寓书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵寓后两个使命日内，以书面或其他两边招供的方式证实收到上述贵寓。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供恰当法律 法则要求的计划书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金钞票净值的比例、已捏有流畅受限证券市值占基金钞票净值的比例、 资金划付时候等。基金管制东谈主应保证上述信息的真确、圆善，并应至少于拟奉行 投资指示前两个使命日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞 的时候进行审核。   （5）基金托管东谈主搪塞基金管制东谈主是否校服法律法则、投资决策经过、风险 胁制轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管制东谈主提供的计划书 面信息。基金托管东谈主觉得上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管制 东谈主在投资流畅受限证券前就该风险的撤消或防护要领进行补充书面说明，并保留 查抄基金管制东谈主风险管制部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估论述等 备查贵寓的职权。不然，基金托管东谈主有权断绝奉行计划指示。因断绝奉行该指示 酿成基金财产耗损的，基金托管东谈主不承担任何拖累，并有权论述中国证监会。   如基金管制东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。若是基金托管东谈主切实推行监督职责，则不承担任何拖累。   （二）基金托管东谈主应根据计划法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值磋议、基金份额净值磋议、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、 基金收益分派、关系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东谈主根据计划法律法则的端正及《基金合同》的约定，对发起                       星河增利债券型发起式证券投资基金托管合同 资金开头的真确性、认购的金额、认购份额的捏有期限等进行监督和核查。   （四）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资运作特地他运作违抗《基金法》、 《基金合同》、基金托管合同特地他计划端正时，应实时以书面神气奉告基金管 理东谈主限期校正，基金管制东谈主收到奉告后应不才一个使命日实时查对，并以书面形 式向基金托管东谈主发出回函，进行讲明或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对书面奉告事项进行复查，督促基金管制东谈主 改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主奉告的违纪事项未能在限期内校正的，基金托管 东谈主应论述中国证监会。基金管制东谈主有义务补偿因其违抗《基金合同》而以至投资 者碰到的耗损。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违抗关法律法则端正或者违抗《基金 合同》约定的，应当断绝奉行，立即书面奉告基金管制东谈主，并向中国证监会论述。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交游智商依然见效的投资指示违抗法律、行 政法则和其他计划端正，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即书面奉告基金 管制东谈主，并论述中国证监会。   基金管制东谈主应积极相助和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在端正时候内 回复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行讲明或举证，对基金托管东谈主按 照法律法则要求需向中国证监会报送基金监督论述的，基金管制东谈主应积极相助提 供关总计据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违游记为，应立即论述中国证监会，同期 书面奉告基金管制东谈主限期校正。   基金管制东谈主无方正情理，断绝、荫庇基金托管东谈主根据本合同端正欺骗监督权， 或选择拖延、讹诈等妙技妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主提议书面告诫仍不改正的，基金托管东谈主应论述中国证监会。   （五）当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大适度保 护基金份额捏有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询会 计师事务所观念后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额捏有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本基金的投资组合比例、投资政策、组合适度、事迹比 较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施智商、运作安排（包括但不限于对基金赎回的影                       星河增利债券型发起式证券投资基金托管合同 响、信息裸露、用度列支等）、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等对投资 者权益有要紧影响的事项详见基金合同和招募说明书的端正。   基金托管东谈主应当依照关系法律法则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特 定钞票处置和信息裸露等方面进行复核和监督。                       星河增利债券型发起式证券投资基金托管合同         四、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查  根据计划法律法则、《基金合同》及本合同端正，基金管制东谈主对基金托管东谈主 推行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安全防守基金财产、开设 基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管制东谈主磋议的基金钞票净值和基金份 额净值，根据基金管制东谈主指示办理清理交收、关系信息裸露和监督基金投资运作 等行为。  基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、未奉行或无故蔓延奉行基金管制东谈主的有用资金划拨指示、违抗约定清楚基金 投资信息等违抗《基金法》、《基金合同》、本托管合同特地他计划端正时，基金 管制东谈主应实时以书面神气奉告基金托管东谈主限期校正，基金托管东谈主收到奉告后应及 时查对质实并以书面神气向基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随 时对奉告事项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助相助。基金托管东谈主对基 金管制东谈主奉告的违纪事项未能在限期内校正的，基金管制东谈主应论述中国证监会。 基金管制东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所碰到的耗损。  基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记为，应立即论述中国证监会和银行 业监督管制机构，同期奉告基金托管东谈主限期校正。  基金托管东谈主应积极相助基金管制东谈主的核查行为，包括但不限于：提交关系资 料以供基金管制东谈主核查托管财产的圆善性和真确性，在端正时候内回复基金管制 东谈主并改正。   基金托管东谈主无方正情理，断绝、荫庇基金管制东谈主根据本合同端正欺骗监督权， 或选择拖延、讹诈等妙技妨碍基金管制东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管制 东谈主提议告诫仍不改正的，基金管制东谈主应论述中国证监会。                          星河增利债券型发起式证券投资基金托管合同                五、基金财产防守  （一）基金财产防守的原则 走运用、刑事拖累、分派基金的任何财产。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的圆善与独 立。 理东谈主负责与计划当事东谈主细目到账日历并奉告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金账户的，基金托管东谈主应实时奉告基金管制东谈主。由此给基金酿成耗损的，基 金管制东谈主应负责向计划当事东谈主追偿基金的耗损，基金托管东谈主有义务在合理且必要 的范围内相助基金管制东谈主进行追偿，但对此不承担拖累。 托管基金财产。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与劳动代理合同的约定，将认购资金划入基金管制 东谈主在具有托管阅历的买卖银行开设的星河基金管制有限公司基金认购专户。该账 户由基金管制东谈主开立并管制。基金召募期满，召募的基金份额总和、基金召募金 额、基金份额捏有东谈主东谈主数恰当《基金法》、                   《运作办法》等计划端正后，由基金管 理东谈主聘用具有从事证券业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资论述，出具 的验资论述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用，且需 对发起资金的捏有东谈主特地捏有份额进行成心说明。验资完成，基金管制东谈主应将募 集的属于本基金财产的沿路资金划入基金托管东谈主为基金开立的钞票托管专户中， 基金托管东谈主在收到资金当日出具证实文献。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金管制东谈主按 端正办理退款事宜。                       星河增利债券型发起式证券投资基金托管合同   （三）基金的银行账户的开立和管制   基金托管东谈主应负责本基金银行进款账户的开立和管制。基金托管东谈主以基金托 管东谈主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，防守基金的银行进款。该钞票托管 专户是指基金托管东谈主在聚会托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算 有限拖累公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管制由基金托管东谈主承 担。本基金的一切货币出入行为，均需通过基金托管东谈主的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行为。   钞票托管专户的管制应恰当《东谈主民币银行结算账户管制办法》、                              《现款管制暂 行条例》、     《东谈主民币利率管制端正》、                《利率管制暂行端正》、                          《支付结算办法》以及 银行监管机构的其他端正。   基金托管东谈主应严格管制基金在基金托管东谈主处开立的银行进款账户、实时核查 基金银行进款账户余额。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限拖累公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管制东谈主不得出借和未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何证券账户进行本基金业务除外的行为。   （五）债券托管账户的开立和管制    《基金合同》见效后，基金管制东谈主负责以基金的口头请求并取得插足寰球 银行间同行拆借阛阓的交游阅历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责根据中 国东谈主民银行、银行间阛阓登记结算机构的计划端正，在银行间阛阓登记结算机构 开立债券托管账户，捏有东谈主账户和资金结算账户，并由基金托管东谈主负责基金的债 券的后台匹配及资金的清理。 场回购主合同，底本由基金托管东谈主防守，基金管制东谈主保存副本。                        星河增利债券型发起式证券投资基金托管合同   （六）其他账户的开设和管制   在本托管合同签订日之后，本基金被允许从事恰当法律法则端正和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及关系账户的开设和使用，由基 金管制东谈主协助托管东谈主根据计划法律法则的端正和《基金合同》的约定，开立计划 账户。该账户按计划法则使用并管制。   （七）基金财产投资的计划什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的防守   基金财产投资的计划什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的防守库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限拖累公司或中国证券登记结算有限 拖累公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代防守库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的方正指示办理。属于基金托管东谈主本体有 效胁制下的什物证券及银行如期进款存单等有价凭证在基金托管东谈主防守时间的 损坏、灭失，由此产生的拖累应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主以 外机构本体有用胁制的证券不承担防守拖累。   （八）与基金财产计划的要紧合同的防守   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金计划的要紧合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管制东谈主防守。除本合同另有端正外，基金管制东谈主在代表基金签署与 基金计划的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上的底本，以便基金管制东谈主和 基金托管东谈主至少各捏有一份底本的原件。基金管制东谈主在合同签署后 5 个使命日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金管制东谈主和基金托管东谈主各自文献防守部门，保存期限按照法律法则的规 定奉行。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转动。                        星河增利债券型发起式证券投资基金托管合同          六、指示的发送、证实和奉行   （一）基金管制东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和授权东谈主署名样本，预先书面奉告 （以下称“授权奉告”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交游 权限，并端正基金管制东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主证实有权发送东谈主员 身份的方法。基金托管东谈主在收到授权奉告当日回函向基金管制东谈主证实。基金管制 东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向被授权东谈主及关系操作主谈主 员除外的任何东谈主清楚，但法律法则端正或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管制东谈主在运用基金财产时，向基金托管东谈主发出的资金划拨特地他 款项支付的指示。基金管制东谈主发给基金托管东谈主的指示应写明款项事由、支付时候、 到帐时候、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。   基金管制东谈主同意基金托管东谈主根据其收到的中国证券登记结算公司或深、沪证 券交游所的交游数据与中国证券登记结算公司进行交收。基金财产投资发生的所 有场内交游的清理交收，由基金托管东谈主根据关系登记结算公司的结算法则办理， 基金管制东谈主不需要另行出具指示。   恪守中登上海预交收轨制、中登深圳结算互保金轨制、中登上海深圳备付金 管制办法等计划端正所作念的结算备付金、保证金及最低结算备付金的谐和也视为 基金管制东谈主向基金托管东谈主发出的有用指示，无谓基金管制东谈主向基金托管东谈主另行出 具指示，基金托管东谈主应赐与奉行。   本基金银行账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东谈主径直从银行 账户中扣划，无谓基金管制东谈主出具指示。   （三）指示的发送、证实和奉行的时候和智商   指示由“授权奉告”细主义有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金管制 东谈主用加密传果然方式或其他基金托管东谈主和基金管制东谈主书面证实过的方式向基金 托管东谈主发送。基金管制东谈主有义务在发送指示后实时与基金托管东谈主进行证实，因基 金管制东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示证实，以至资金未能实时到帐所酿成的 耗损不由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主依照“授权奉告”端正的方法证实指示有                         星河增利债券型发起式证券投资基金托管合同 效后，方可奉行指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金管制东谈主不得否定其遵守。 基金管制东谈主应按照《基金法》、计划法律法则和《基金合同》的端正，在其正当 的诡计权限和交游权限内发送划款指示，发送东谈主应按照其授权权限发送划款指 令。基金管制东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出奉行指示所必需的时候。由 基金管制东谈主原因酿成的指示传输不足时、未能留出填塞划款所需时候，以至资金 未能实时到帐所酿成的耗损由基金管制东谈主承担。其中对于新股申购网下公开刊行 业务，基金管制东谈主应在申购日的前一日放工前将新股申购指示发送给托管东谈主，指 令发送时候最迟不应晚于申购日上昼 10：00 时。   基金托管东谈主收到基金管制东谈主发送的指示后，应立即审慎考证计划内容及印鉴 和签名的口头一致性，复核无误后应在规如期限内奉行，不得延误。指示奉行完 毕后，基金托管东谈主应将奉行已矣的指示盖章回传给基金管制东谈主。   基金管制东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有填塞的资金可 用余额，对基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金 托管东谈主可不予奉行，独立即奉告基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担因为不奉行该指 令而酿成耗损的拖累。   基金管制东谈主应将同行阛阓国债交游奉告单加盖章章后传真给基金托管东谈主。   （四）基金管制东谈主发送伪善指示的情形和处明智商   基金管制东谈主发送伪善指示的情形包括指示违抗法律法则和《基金合同》，指 令发送东谈主员无权或越过权限发送指示及交割信息伪善，指示中要害信息暗昧不清 或不全等。   基金托管东谈主在推行监督职能时，发现基金管制东谈主的指示伪善时，有权断绝执 行，并实时奉告基金管制东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、断绝奉行指示的情形和处明智商   基金托管东谈主发现基金管制东谈主发送的指示违抗《基金法》、《基金合同》、本协 议或计划基金法则的计划端正，应当视情况暂缓或不予奉行，并应实时以书面形 式奉告基金管制东谈主校正，基金管制东谈主收到奉告后应实时查对，并以书面神气对基 金托管东谈主发出回函证实，由此酿成的耗损由基金管制东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金管制东谈主指示奉行的处理方法   基金托管东谈主由于本人原因酿成未按照或者未实时按照基金管制东谈主发送的正 常指示奉行，应在发现后实时选择要领赐与挽救，给基金财产或基金份额捏有东谈主                       星河增利债券型发起式证券投资基金托管合同 酿成耗损的，应负补偿拖累，但仅限于补偿径直耗损。   （七）更换被授权东谈主的智商   基金管制东谈主撤换被授权东谈主员或改造被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用加密传真或其他基金托管东谈主和基金管制东谈主书面证实过的方式向基金托 管东谈主发出由授权东谈主署名和盖章的被授权东谈主变更奉告，并提供新的被授权东谈主的署名 样本，同期电话奉告基金托管东谈主，基金托管东谈主收到变更奉告当日将回函书面传真 基金管制东谈主并通过电话向基金管制东谈主证实。被授权东谈主变更奉告，自基金管制东谈主收 到基金托管东谈主以加密传真神气发出的回函证实时运行见效。基金管制东谈主在尔后三 日内将被授权东谈主变更奉告的底本送交基金托管东谈主。基金管制东谈主更换被授权东谈主奉告 见效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被改造授权东谈主员超权限发送的 指示，基金管制东谈主不承担拖累。                         星河增利债券型发起式证券投资基金托管合同              七、交游及清理交收安排   （一）弃取代理证券买卖的证券诡计机构的规范和智商   基金管制东谈主负责弃取代理本基金证券买卖的证券诡计机构。弃取的规范是： 关管制机关的处罚。 密的要求。 进行证券交游的需要，并能为本基金提供全面的信息劳动。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、阛阓走向、个券分析的研究论述及周全 的信息劳动，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究论述。   基金管制东谈主负责根据以上规范以及里面管制轨制对计划证券诡计机构进行 检会后细目代理本基金证券买卖证券诡计机构，并承担相应拖累。基金管制东谈主和 被弃取的证券诡计机构签订交游单元使用合同，由基金管制东谈主奉告基金托管东谈主， 并在法定信息裸露公告中裸露计划内容。   基金管制东谈主应实时将基金专用交游单元号、佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面神气奉告基金托管东谈主。   基金管制东谈主应相助基金托管东谈主在基金财产运行进行场内交游前办妥专用交 易单元合并清理手续。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金管制东谈主与基金托管东谈主应根据计划法律法则及关系业务法则，签订《证券 交游资金结算合同》，用以具体明确基金管制东谈主与基金托管东谈主在证券交游资金结 算业务中的拖累。   对基金管制东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规如期限内执 行并在奉行已矣后回函证实，不得延误。                         星河增利债券型发起式证券投资基金托管合同   本基金投资于证券发生的整个场内、场酬酢易的资金清理交割，沿路由基金 托管东谈主负责办理。   本基金证券投资的清理交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限拖累 公司上海分公司/深圳分公司、其他关系登记结算机构及清理代理银行办理。   若是因基金托管东谈主原因在清理和交收中酿成基金财产的耗损，应由基金托管 东谈主负责补偿基金的耗损；若是因为基金管制东谈主违抗法律法则的端正进行证券投资 或违抗两边签订的《证券交游资金结算合同》而酿成基金投资清理痛楚和风险的， 基金托管东谈主发现后应立即书面奉告基金管制东谈主，由基金管制东谈主负责处分，基金托 管东谈主应给予必要的相助，由此给基金酿成的耗损由基金管制东谈主承担。   基金托管东谈主在推行监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖满足，应立即书面提醒基金管制东谈主，由基金管制东谈主负责处分，由此给基金酿成 的耗损由基金管制东谈主承担。若是因基金管制东谈主原因发生超买行为，必须于 T+1 日上昼 11：30 时之前完成融资，用以完成清理交收。   基金管制东谈主应确保基金托管东谈主在奉行基金管制东谈主发送的指示时，有填塞的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝奉行基金管制东谈主发送 的划款指示并同期奉告基金管制东谈主。基金管制东谈主在发送划款指示时应充分推敲基 金托管东谈主的划款处理所需的合理时候。如由于基金管制东谈主的原因导致无法按时支 付证券清理款，由此给基金酿成的耗损由基金管制东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管制东谈主恰当法律法则、                                  《基 金合同》、基金托管合同的指示不得拖延或断绝奉行。如由于基金托管东谈主的原因 导致基金无法按时支付证券清理款，由此给基金酿成的耗损由基金托管东谈主承担。   （三）资金、证券账目及交游纪录的查对   对基金的交游纪录，由基金管制东谈主按日进行查对。逐日对外裸露基金份额净 值之前，必须保证今日整个本体交游纪录与基金管帐账簿上的交游纪录完竣一 致。若是本体交游纪录与管帐账簿纪录不一致，酿成基金管帐核算不圆善或不真 实，由此导致的耗损由基金的管帐拖累方承担。   对基金的资金账目，由两边逐日对账一次，确保两边账账相符。   对基金证券账目，由每周终末一个交游日终了时两边进行对账。                        星河增利债券型发起式证券投资基金托管合同   对什物券账目，每月月末两边进行账实查对。   对交游纪录，由两边逐日对账一次。   （四）申购、赎回、调节通达式基金的资金清理、数据传递及托管合同当事 东谈主的拖累   基金的投资者可通过基金管制东谈主的直销中心和基金代销机构东谈主的代销网点 进行申购和赎回请求，由基金注册登记机构办理基金份额的过户和登记，基金托 管东谈主负责接收并证实资金的到账情况，以及依照基金管制东谈主的投资指示来划付赎 回款项。   基金管制东谈主应于每个通达日 14：00 之前将前一个通达日经证实的基金申购 金额和赎回份额以书面神气并加盖业务专用章奉告基金托管东谈主。基金管制东谈主搪塞 传递的申购、赎回数据的真确性、准确性和圆善性负责。   基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算恪守“全额清理、净额交 收”的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来细目托管账户净 应收额或净应付额，以此细目资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金 管制东谈主应在交收日 15:00 之前从基金清理账户划往基金托管账户，基金托管东谈主 在资金到账后按约定方式奉告基金管制东谈主；当存在托管账户净应付额时，凯狮优配基金 托管东谈主按照基金管制东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日 12：00 前划往 基金清理账户，基金托管东谈主在资金划出后立即奉告基金管制东谈主，并提供企业银 行的查询功能，便于基金管制东谈主进行账务管制。   若是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未 准时到账的资金，应实时奉告基金管制东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金 托管东谈主应实时奉告基金管制东谈主划付，由此产生的拖累应由基金管制东谈主承担。后 果严重的基金托管东谈主有权向中国证监会论述。   若是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管制东谈主的有用指示实时 进行划付。对于已发送有用指示但因基金托管东谈主原因未准时划付的资金，基金 管制东谈主应实时奉告基金托管东谈主划付，由此产生的拖累应由基金托管东谈主承担。后 果严重的基金管制东谈主有权向中国证监会论述。                        星河增利债券型发起式证券投资基金托管合同            八、基金钞票净值磋议和管帐核算   （一）基金钞票净值的磋议   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计 算日基金钞票净值除以该磋议日基金份额总份额后的数值。本基金两类基金份 额净值的磋议均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 症结计入基金财产。   基金管制东谈主应每使命日对基金钞票估值。估值原则应恰当《基金合同》、                                  《证 券投资基金管帐核算业务携带》特地他法律、法则的端正。用于基金信息裸露 的基金钞票净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责磋议，基金托管东谈主复核。基 金管制东谈主应于每个使命日交游杀青后磋议当日的基金份额钞票净值并以两边认 可的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值磋议效率复核后以两边招供的 方式发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管制东谈主磋议并公告基金钞票净值，基金托管东谈主复核、 审查基金管制东谈主磋议的基金钞票净值。因此，本基金的管帐拖累方是基金管制 东谈主，就与本基金计划的管帐问题，如经两边在对等基础上充分谈论后，仍无法 达成一致的观念，按照基金管制东谈主对基金钞票净值的磋议效率对外赐与公布法 律法则以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最新规 定估值。   基金钞票净值磋议和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承担。因此，就与本 基金计划的管帐问题，本基金的管帐拖累方是基金管制东谈主，如经两边在对等基础 上充分谈论后，仍无法达成一致的观念，按照基金管制东谈主对基金钞票净值的磋议 效率对外赐与公布。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其 它投资等钞票及欠债。                         星河增利债券型发起式证券投资基金托管合同   本基金的估值方法为：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值   ①交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生 要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市 价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的要紧事件的，可参考相似投资品种的现行市价及要紧变化因 素，谐和最近交游市价，细目公允价钱；   ②交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游 的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化，按最近交游日的收盘价估值。如 最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考相似投资品种的现行市价及重 大变化成分，谐和最近交游市价，细目公允价钱；   ③交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经 济环境未发生要紧变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可 参考相似投资品种的现行市价及要紧变化成分，谐和最近交游市价，细目公允价 格；   ④交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采用估值时刻细目公允价值。交 易所上市的钞票救助证券，采用估值时刻细目公允价值，在估值时刻难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市时间的有价证券应诀别如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，采用估值时刻细目公允价值， 在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③初度公开刊行有明确锁如期的股票，兼并股票在交游所上市后，按交游所 上市的兼并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构 或行业协会计划端正细目公允价值。   （3）寰球银行间债券阛阓交游的债券、钞票救助证券等固定收益品种，采                       星河增利债券型发起式证券投资基金托管合同 用估值时刻细目公允价值。   （4）兼并债券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按债券所处的阛阓分别 估值。   （5）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票奉行。   （6）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （7）关系法律法则以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   （三）估值差错处理   因基金估值伪善给投资者酿成耗损的应先由基金管制东谈主承担，基金管制东谈主 对不应由其承担的拖累，有权向差错拖累方追偿。   当基金管制东谈主磋议的基金钞票净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核确 认后公告的，由此酿成的投资者或基金的耗损，应根据法律法则的端正由管制 东谈主和托管东谈主根据各自的本体纰谬情况界定两边承担的补偿拖累。   由于一方当事东谈主提供的信息伪善，另一方当事东谈主在选择了必要合理的要领 后仍不可发现该伪善，进而导致基金钞票净值、基金份额净值磋议伪善酿成投 资者或基金的耗损，以及由此酿成以后交游日基金钞票净值、基金份额净值计 算顺延伪善而引起的投资者或基金的耗损，由提供伪善信息确当事东谈主一方负责 补偿。   由于证券交游所特地注册登记机构发送的数据伪善，或由于其他不可抗力 原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然依然选择必要、妥当、合理的要领进行检 查，然而未能发现该伪善的，由此酿成的基金钞票估值伪善，基金管制东谈主和基 金托管东谈主不错免除补偿拖累。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的 要领撤消由此酿成的影响。   当基金管制东谈主磋议的基金钞票净值与基金托管东谈主的磋议效率不一致时，两边 应本着勤恳尽职的气派重新磋议查对，若是终末仍无法达成一致，应以基金管制 东谈主的磋议效率为准对外公布，由此酿成的耗损以及因该交游日基金钞票净值磋议 顺延伪善而引起的耗损由基金管制东谈主承担补偿拖累，基金托管东谈主不负补偿拖累。                         星河增利债券型发起式证券投资基金托管合同   （四）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的兼并记 账方法和管帐处理原则，分别沉寂时诞生、登录和防守本基金的全套账册，对双 方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对管帐 处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。   经对账发现两边的账目存在不符的，基金管制东谈主和基金托管东谈主必须实时查明 原因并校正，保证两边平行登录的账册纪录完竣相符。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的磋议和公告的，以基金管制东谈主的账 册为准。   （五）基金如期论述的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月分别沉寂编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成。   在《基金合同》见效后每六个月杀青之日起 45 日内，基金管制东谈主对招募说 明书更新一次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体 上。基金管制东谈主在每个季度杀青之日起 15 个使命日内完成季度论述编制并公告； 在管帐年度半年终了后 60 日内完成半年论述编制并公告；在管帐年度杀青后 90 日内完成年度论述编制并公告。   基金管制东谈主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将有 关报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个使命日内进行复核，并将复核结 果实时书面奉告基金管制东谈主。基金管制东谈主在季度论述完成当日，将计划论述提供 基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个使命日内进行复核，并将复核效率书 面奉告基金管制东谈主。基金管制东谈主在半年报完成当日，将计划论述提供基金托管东谈主 复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核效率书面奉告基金管制 东谈主。基金管制东谈主在年度论述完成当日，将计划论述提供基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核效率书面奉告基金管制东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行谐和，谐和以两边招供的账务处理方式为准。查对 无误后，基金托管东谈主在基金管制东谈主提供的论述上加盖业务印鉴或者出具加盖托管 业务部门公章的复核观念书，两边各自留存一份。若是基金管制东谈主与基金托管东谈主 不可于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编制                       星河增利债券型发起式证券投资基金托管合同 的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报证监会备案。  基金托管东谈主在对财务管帐论述、半年论述或年度论述复核已矣后，需盖章确 认或出具相应的复核证实书，以备有权机构对关系文献审核时领导。  基金如期论述应当在公开裸露的第 2 个使命日，分别报中国证监会和基金管 理东谈主主要办公场合所在地中国证监会派出机构备案。  （六）暂停估值的情形 钞票价值时； 商一致后，应暂停基金估值；  （七）实施侧袋机制时间的基金钞票估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户的基金份额净值。                          星河增利债券型发起式证券投资基金托管合同             九、基金收益分派  （一）基金收益分派的原则 务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同，本基金兼并类别的每一 基金份额享有同瓜分派权； 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》生 效动怒 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默 认的收益分派方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   （二）基金收益分派决策的制定和实施智商 裸露办法》的计划端正在指定媒体上公告并报中国证监会备案； 红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管制东谈主的方正指示实时进 行分成资金的划付。   （三）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的端正。                       星河增利债券型发起式证券投资基金托管合同                十、信息裸露   （一）守秘义务   除按照《基金法》、《信息裸露办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金 信息裸露的计划端正进行裸露除外，基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产 生的信息以及从对方获取的业务信息应信守守秘的义务。基金管制东谈主与基金托 管东谈主对基金的任何信息，除法律法则端正或者有权机关要求之外，不得在其公 开裸露之前，先行对任何第三方裸露。然而，如下情况不应视为基金管制东谈主或 基金托管东谈主违抗守秘义务： 会、银行业监管机构等监管机构特地他有权机构的大叫、决定所作念出的信息裸露 或公开； 问、财务护士人、审计东谈主员、时刻护士人等作念出的必要信息裸露。   （二）基金管制东谈主和基金托管东谈主在信息裸露中的职责和信息裸露智商   基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据关系法律法则、《基金合同》的端正各自承 担相应的信息裸露职责。基金管制东谈主和基金托管东谈主负有积极相助、相互督促、 相互监督、保证其推行按照法定方式和时限裸露的义务。   根据《信息裸露办法》的要求，本基金信息裸露的文献包括基金招募说明书、 《基金合同》、基金托管合同、基金份额发售公告、                       《基金合同》见效公告、如期 论述、临时论述、基金钞票净值和两类基金份额净值、发起资金认购份额论述、 实施侧袋机制时间的信息裸露等其他必要的公告文献，由基金管制东谈主拟定并负责 公布。   基金托管东谈主应当按照关系法律、行政法则、中国证监会的端正和《基金合同》 的约定，对基金管制东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金事迹进展数据、 基金如期论述和如期更新的招募说明书等公开裸露的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金管制东谈主出具书面文献或者盖章证实。   基金年报中的财务论述部分，经有从事证券关系业务阅历的管帐师事务所审                        星河增利债券型发起式证券投资基金托管合同 计后，方可裸露。   基金管制东谈主应当在中国证监会端正的时候内，将应予裸露的基金信息通过指 定媒体裸露。根据法律法则应由基金托管东谈主公开裸露的信息，基金托管东谈主将通过 指定媒体公开裸露。   赐与裸露的信息文本，存放在基金管制东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费 查阅。在支付工本费后可在合理时候获取上述文献的复制件或复印件。基金管制 东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容完竣一致。   基金管制东谈主和基金托管东谈主负责办理与基金计划的信息裸露事宜时，对于根据 本合同、《基金合同》端正或信息使用方要求的应由对方复核的事项，应经对方 复核无误后，由基金管制东谈主或基金托管东谈主赐与公布。   （三）暂停或蔓延信息裸露的情形 钞票价值时； 投资东谈主的利益，已决定蔓延估值；   （四）实施侧袋机制时间的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，关系信息裸露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的端正进行信息裸露，详见招募说明书的端正。   （五）本基金信息裸露事项以法律法则端正及基金合同“第十八部分 基金 的信息裸露”约定的内容为准。                             星河增利债券型发起式证券投资基金托管合同                   十一、基金用度    （一）基金管制费的计提比例和计提方法    基金管制费按基金钞票净值的 0.5%年费率计提。    在时时情况下，基金管制费按前一日基金钞票净值的 0.5%年费率计提。计 算方法如下：       H＝E×0.5%÷往日天数       H 为逐日应计提的基金管制费       E 为前一日的基金钞票净值    （二）基金托管费的计提比例和计提方法    基金托管费按基金钞票净值的 0.1%年费率计提。    在时时情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%年费率计提。计 算方法如下：       H＝E×0.1%÷往日天数       H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金钞票净值    （三）基金销售劳动费的计提比例和计提方法    本基金 A 类基金份额不收取销售劳动费，C 类基金份额的销售劳动费年费 率为 0.4%。   本基金销售劳动费按前一日 C 类基金钞票净值的 0.4%年费率计提。   销售劳动费主要用于本基金捏续销售以及基金份额捏有东谈主持事等各项用度。   磋议方法如下：   H＝E×0.4%÷往日天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售劳动费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售劳动费逐日磋议，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基 金托管东谈主发送基金销售劳动费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命 日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主，经基金管制东谈主代付给各个销售机 构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    （四）证券交游用度、银行汇划用度、基金信息裸露用度、基金份额捏有东谈主                        星河增利债券型发起式证券投资基金托管合同 大会用度、     《基金合同》见效后与基金关系的管帐师费、讼师费等根据计划法则、 《基金合同》及相应合同的端正，由基金托管东谈主按基金管制东谈主的划款指示并根据 用度本体开销金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的款式   基金管制东谈主与基金托管东谈主因未推行或未完竣推行义务导致的用度开销或基 金财产的耗损、《基金合同》见效前的关系用度（包括但不限于验资费、管帐师 和讼师费、信息裸露用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据关系法律法则，以及中国证监会的计划端正不得列入基金用度的款式不列 入基金用度。   （六）基金管制费、基金托管费、销售劳动费的谐和   基金管制东谈主和基金托管东谈主可根据基金规模等成分协商一致，酌情调低基金管 理费率、基金托管费率，无谓召开基金份额捏有东谈主大会。晋升上述费率需经基金 份额捏有东谈主大会决议通过。基金管制东谈主必须按照《信息裸露办法》或其他关系规 定最迟于新的费率实施日前在指定媒体上刊登公告。   （七）基金管制费、基金托管费、销售劳动费的复核智商、支付方式和时候。 基金托管东谈主对不恰当《基金法》、               《运作办法》等计划端正以及《基金合同》的其 他用度有权断绝奉行。   基金托管东谈主对基金管制东谈主计提的基金管制费、基金托管费、销售劳动费等， 根据本托管合同和《基金合同》的计划端正进行复核。   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金管制 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支 付给基金管制东谈主。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支 付给基金托管东谈主。   销售劳动费逐日磋议，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基 金托管东谈主发送基金销售劳动费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个使命 日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主，经基金管制东谈主代付给各个销售机 构。   如遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。                       星河增利债券型发起式证券投资基金托管合同   （八）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户计划的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，计划用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书或关系公告的端正。   （九）若是基金托管东谈主发现基金管制东谈主违抗计划法律法则的计划端正和《基 金合同》、本合同的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管制东谈主作念出版 面讲明，若是基金托管东谈主觉得基金管制东谈主无方正或合理的情理，不错断绝支付。                           星河增利债券型发起式证券投资基金托管合同          十二、基金份额捏有东谈主名册的防守   基金管制东谈主和基金托管东谈主须分别妥善防守的基金份额捏有东谈主名册，包括《基 金合同》见效日、《基金合同》拒绝日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管制东谈主的指示编 制和防守，基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照当今关系法则分别防守基金份额捏有 东谈主名册。防守方式不错采用电子或文档的神气。防守期限为 15 年。   基金管制东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额捏有东谈主名册： 《基金合同》见效日、《基金合同》拒绝日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册 的内容必须包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个使命日内提交；《基金合同》见效日、 《基金合同》拒绝日等触及到基金要害事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发生 日后十个使命日内提交。   基金托管东谈主以电子版神气妥善防守基金份额捏有东谈主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所防守的基金份额捏有东谈主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应校服守秘义务。   若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于本人原因无法妥善防守基金份额捏有东谈主名 册，应按计划法则端正各自承担相应的拖累                       星河增利债券型发起式证券投资基金托管合同           十三、基金计划文献和档案的保存  基金管制东谈主、基金托管东谈主按各自职责圆善保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、交游纪录和要害合同等，保存期限按照法律法则的端正奉行，对关系信息负 有守秘义务，但司法强制查验情形及法律法则端正的其它情形除外。其中，基金 管制东谈主应保存基金财产管制业务行为的纪录、账册、报表和其他关系贵寓，基金 托管东谈主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他关系贵寓。  基金管制东谈主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本底本投递基金托管东谈主 处。基金管制东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等计划的合同、合同传真 给基金托管东谈主。   基金管制东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金 的计划文献。                        星河增利债券型发起式证券投资基金托管合同          十四、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金管制东谈主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金管制东谈主：   (1) 被照章取消基金管制东谈主阅历；   (2) 被基金份额捏有东谈主大会罢免；   (3) 照章闭幕、被照章取销或被照章宣告歇业；   (4) 法律法则和《基金合同》端正的其他情形。   （1）提名：新任基金管制东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在原基金管制东谈主职责拒绝后 6 个月内对被 提名的新任基金管制东谈主形成决议，新任基金管制东谈主应当恰当法律法则及中国证监 会端正的阅历条件；   （3）临时基金管制东谈主：新任基金管制东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管制东谈主；   （4）核准：基金份额捏有东谈主大会选任基金管制东谈主的决议须经中国证监会核 准；   （5）公告：基金管制东谈主更换后，由基金托管东谈主在中国证监会核准后 2 日内 在指定媒体公告。新任基金管制东谈主与原任基金管制东谈主进行钞票管制的叮咛办续， 并与基金托管东谈主查对钞票总值。若是基金托管东谈主和基金管制东谈主同期更换，由新任 的基金管制东谈主和新任的基金托管东谈主在中国证监会批准后 2 日内在指定媒体公告； 基金管制东谈主应妥善防守基金管制业务贵寓，实时向临时基金管制东谈主或新任基金管 理东谈主持理基金管制业务的移交手续，临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时接 收；   （6）审计：基金管制东谈主职责拒绝的，应当按照法律法则端正聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告同期报中国证监会备案；   （7）基金称号变更：基金管制东谈主更换后，若是原任或新任基金管制东谈主要求，                         星河增利债券型发起式证券投资基金托管合同 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管制东谈主计划的称号字样。 金管制业务前，原任基金管制东谈主和基金托管东谈主需选择审慎要领确保基金财产的安 全，不合基金份额捏有东谈主的利益酿成耗损，并有义务协助新任基金管制东谈主或临时 基金管制东谈主尽快复原基金财产的投资运作。  （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金托管东谈主：   (1) 被照章取消基金托管东谈主阅历；   (2) 被基金份额捏有东谈主大会罢免；   (3) 照章闭幕、被照章取销或被照章宣告歇业；   (4) 法律法则和《基金合同》端正的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管制东谈主或由代表 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额捏有东谈主提名；   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在原基金托管东谈主职责拒绝后 6 个月内对被 提名的新任基金托管东谈主形成决议，新任基金托管东谈主应当恰当法律法则及中国证监 会端正的阅历条件；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）核准：基金份额捏有东谈主大会选任基金托管东谈主的决议须经中国证监会核 准；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管制东谈主在中国证监会核准后 2 日内 在指定媒体公告。新任基金托管东谈主与原基金托管东谈主进行钞票托管的叮咛办续，并 与基金管制东谈主查对钞票总值。若是基金托管东谈主和基金管制东谈主同期更换，由新任的 基金管制东谈主和新任的基金托管东谈主在中国证监会批准后 2 日内在指定媒体公告；   （6）审计：基金托管东谈主职责拒绝的，应当按照法律法则端正聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并赐与公告，同期报中国证监会备案。 财产和基金托管业务前，原基金托管东谈主和基金管制东谈主需选择审慎要领确保基金财                       星河增利债券型发起式证券投资基金托管合同 产的安全，不合基金份额捏有东谈主的利益酿成耗损，并有义务协助新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主尽快叮咛基金钞票。   （三） 基金管制东谈主和基金托管东谈主的同期更换智商   同期更换基金管制东谈主和基金托管东谈主，分别按照上述基金管制东谈主和基金托管东谈主 更换智商进行。                      星河增利债券型发起式证券投资基金托管合同             十五、不容行为 事《基金法》第五十九条不容的投资或行为。 托管东谈主不得利用基金财产为本人和任何第三东谈主谋取利益。 方式公开裸露的信息，不得违抗本合同约定对他东谈主清楚。 用或刑事拖累基金财产。 不容的其他行为。                        星河增利债券型发起式证券投资基金托管合同   十六、基金托管合同的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）托管合同的变更与拒绝   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的 托管合同，其内容不得与《基金合同》的端正有任何突破。基金托管合同的 变更报中国证监会核准后见效。   发生以下情况，本托管合同在推行妥当智商后拒绝：   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东谈主闭幕、照章被取销、歇业或有其他基金托管东谈主接收基 金钞票；   （3）基金管制东谈主闭幕、照章被取销、歇业或有其他基金管制东谈主接收基 金管制权；   （4）基金合同见效满三年之日，若基金钞票规模低于2 亿元的，基金 合同自动拒绝，且基金合同当事东谈主均不得以召集、召开捏有东谈主大会的方式使 基金合同遵守延续（法律另有端正的除外）；   （5）发生法律法则或《基金合同》端正的拒绝事项。   （二）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 照《基金合同》和本托管合同的端正持续推行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有从事证券关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。                         星河增利债券型发起式证券投资基金托管合同  （1）《基金合同》拒绝情形发生后，由基金财产清理小组合股接收基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）基金清理组作出清表面述；  （5）管帐师事务所对清表面述进行审计；  （6）讼师事务所对清表面述出具法律观念书；  （7）将基金清理效率论述中国证监会；  （8）公布基金清理公告；  （9）对基金财产进行分派。  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  （1）支付清理用度；  （2）缴纳所欠税款；  （3）归还基金债务；  （4）按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。  基金财产未按前款（1）－（3）项端正归还前，不分派给基金份额捏有东谈主。                       星河增利债券型发起式证券投资基金托管合同              十七、毁约拖累   （一）若是基金管制东谈主或基金托管东谈主的不推行本托管合同或者推行本托管协 议不恰当约定的，应当承担毁约拖累。   （二）因托管合同当事东谈主毁约给基金财产或者基金份额捏有东谈主酿成挫伤的， 应当分别对各自的行为照章承担补偿拖累，因共同行为给基金财产或者基金份额 捏有东谈主酿成挫伤的，按照其纰谬进度各自承担相应补偿拖累，互不承担连带拖累。 然而发生下列情况，当事东谈主不错免责： 算作或不算作而酿成的耗损等； 资权而酿成的耗损等；   （三）若是由于本合同一方当事东谈主（“毁约方”）的毁约行为给基金财产或基 金投资者酿成耗损，另一方当事东谈主（“守约方”）有职权代表基金对毁约方进行追 偿；若是由于毁约方的毁约行为导致守约方补偿了该基金财产或基金投资者所遭 受的耗损，则守约方有权向毁约方追索，毁约方应补偿和补偿守约方由此发生的 整个成本、用度和开销，以及由此碰到的耗损。   （四）托管合同当事东谈主违抗托管合同，给另一方当事东谈主酿成耗损的，得意担 补偿拖累。   （五）当事东谈主一方毁约，非毁约方当事东谈主在任责范围内有义务实时选择必要 的要领，刺眼耗损的扩大。莫得选择妥当要领以至耗损进一步扩大的，不得就扩 大的耗损要求毁约方补偿。非毁约方因刺眼耗损扩大而开销的合理用度由毁约方 承担。   （六）毁约行为虽已发生，但本托管合同大概持续推行的，在最大适度地保 护基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当持续推行本协 议。  （七）基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然依然选择必要、妥当、合理的要领进行 查验，然而未能发现该伪善的，由此酿成基金财产或基金投资者耗损，基金管制                       星河增利债券型发起式证券投资基金托管合同 东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿拖累。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必 要的要领撤消由此酿成的影响。   （八）本合同所指耗损均为径直耗损。                        星河增利债券型发起式证券投资基金托管合同               十八、争议处分方式   两边当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同计划的一切争议，除经友好 协商不错处分的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会。根据其时有用的仲裁规 则进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是结尾性的并对两边均有约束力， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，持续古道、 勤恳、尽职地推行《基金合同》和托管合同端正的义务，爱戴基金份额捏有东谈主的 正当权益。   本合同受中国（为本合同之诡计，不包括香港、澳门和台湾地区）法律统率。                       星河增利债券型发起式证券投资基金托管合同          十九、基金托管合同的遵守   （一）基金管制东谈主在向中国证监会请求发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管合同当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表 签署，合同当事东谈主两边可能时时根据中国证监会的观念修改托管合同草案。托管 合同以中国证监会核准的文本为认真文本。   （二）基金托管合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效 之日起见效。基金托管合同的有用期自其见效之日起至该基金财产清理效率报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管合同自见效之日对托管合同当事东谈主具有同等的法律约束力。   （四）基金托管合同底本一式八份，合同两边各捏二份，备存二份，上报中 国证监会和银行业监督管制机构各一份，每份具有同等法律遵守。                       星河增利债券型发起式证券投资基金托管合同          二十、基金托管合同的签订   本托管合同经基金管制东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管 合同上加盖公章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表签署，并注明基金托管合同 的签订地点和签订日历。                      星河增利债券型发起式证券投资基金托管合同 （本页无正文，为《星河增利债券型发起式证券投资基金托管合同》盖章页） 基金管制东谈主：星河基金管制有限公司（盖章） 法定代表东谈主或授权代表（署名）： 基金托管东谈主：北京银行股份有限公司（盖章） 法定代表东谈主或授权代表（署名）： 签订地点： 北京市 签 订 日：   年   月   日



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